2024年，证券业协会在中国证监会的指导下，坚决贯彻中央金融工作会议和新“国九条”决策部署，强化自律管理职责发挥，聚焦重点领域和关键岗位，加大案件查办和自律惩戒力度，提高违规行为惩戒威慑力，净化证券行业生态，督促行业机构和从业人员认真践行“五要五不”的中国特色金融文化。

一是依规审理自律案件，落实严监严管要求。2024年协会依规审结自律案件11批，对13家次公司、53人次从业人员采取纪律处分和自律管理措施，向8家次公司、4人次从业人员发送提醒函，督促行业完善制度建设，加强合规管理和风险控制，及时整改违规行为。此外，协会对174个网下投资者采取自律措施，其中，对68个网下投资者采取列入网下投资者限制名单、警示等书面自律管理措施，对106个网下投资者采取非书面自律措施，切实维护网下发行市场秩序。

二是强化从业人员违规行为自律惩戒，构建执业声誉约束机制。协会针对行业发生的从业人员虚假登记、违规展业、有偿出借登记信息等从业人员违规问题，及时做出惩戒措施，督促提醒相应机构加强从业人员管理，促进从业人员合规展业和廉洁从业，不断净化从业人员队伍。加强执业声誉管理，将有关自律措施记入诚信档案和执业声誉信息库，目前执业声誉信息库记录从业人员违法失信信息3600余条。在办理从业人员执业登记时，对于存在负面执业声誉信息的共计96名人员予以重点关注，要求公司提供道德品行情况说明及加强监督管理的相应举措，构建良好的执业声誉约束机制。

三是开展专项自律检查，督促行业合规展业。协会充分发挥自律管理对行政监管的补充作用，加强对重点领域和重点业务的检查，全年共组织证券公司廉洁从业、文化建设、从业人员管理、投资者适当性、公司债券业务，保荐业务等自律检查6批次，涉及行业机构46家。通过专项检查发挥预防性规范作用，督促行业机构规范制度建设和业务开展，严格落实自律规则要求，着力优化行业发展生态。

下一步，协会将持续加强与监管部门协调配合，落实严监严管的要求，加大对违规行为的自律惩戒力度，构建长效化诚信和执业声誉约束机制。总结通报典型违规案例，形成警示作用，推动行业机构和从业人员践行“五要五不”中国特色金融文化，助力资本市场高质量发展不断迈上新台阶。