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券商总资产突破10万亿!中证协30年推动证券业高质量发展,提供制度供给,探索创新发展
摘自券商中国 2021年8月29日

  8月28日,中国证券业协会迎来第30个年头。当天证监会副主席李超出席中国证券业协会成立30周年座谈会,对于证券行业以及中证协迈进高质量发展新阶段,他谈到“五个坚持”:坚持回归本源,提升服务实体经济能力;坚持严守底线,强化合规风控意识和实施;坚持行稳致远,加强行业文化和声誉建设;坚持强基固本,努力提升专业服务能力;坚持担当使命,发挥好自律服务传导作用。
  三十年来,资本市场从无到有、从小到大、由弱到强、从区域到全国,实现了历史性变革和跨越式发展。证券业协会在行业发育、规范、创新、高质量发展的探索、改革、成长之路上,与全行业携手并进。
 
  1. 截至2021年7月,协会共有会员475家,其中,法定会员(证券公司)140家,证券公司总资产超10万亿元。经过多年发展,证券公司业务形态逐渐丰富,呈多元化发展态势。
  2. 持续支持实体经济融资。2012年以来,证券公司为超11万亿元股票及近23万亿元交易所债券融资提供承销保荐服务,为逾5万亿元上市公司并购重组交易提供财务顾问服务。
  3. 协会发布自律规则及自律规范性文件近300件次,逐步形成涵盖章程等基础规则、会员管理、从业人员管理以及合规风控、投资者保护、各证券业务条线业务规则的分类分层的证券行业自律规则体系。
  4. 在创新传导方面,对证券公司专业管理能力、信息系统的安全与稳定、客户服务与投资者教育、其他创新活动共4大类113项创新事项进行评价;2012年以来共推动证券业务创新试点项目388项。
  5. 脱贫攻坚成绩显著。五年来,102家证券公司助力结对帮扶的307个国家级贫困县实现脱贫摘帽。自2016年至2020年,证券行业服务26家贫困地区企业通过首次公开发行股票(IPO)“绿色通道”政策发行上市,累计募集资金178余亿元。
  证券业协会表示,在“十四五规划”的开局之年,在证券行业迈向高质量发展的重要机遇期,协会将进一步增强自律管理功能,汇聚行业智慧和力量,更好地服务资本市场治理体系建设,继续与行业携手共进,共建共治共享推动证券行业高质量发展。
 
  30年发展历程
  1991年8月28日,中国证券业协会在人民大会堂宣告成立,这是我国证券业成长历程中的标志性事件之一。1991年协会成立后,投入市场培育工作,组织会员向社会和行业宣传证券市场知识,普及证券市场法规,为会员之间提供交流沟通等服务工作。
  1999年,《证券法》正式实施,协会的法律地位和履行职责得以确立。经过第二届协会履行协会法律义务的有益探索。
  2002年,第三届协会确立了“自律、服务、传导”三大职能,初步搭建适应中国证券市场发展实际的协会自律组织雏形。
  2007年后,证券行业经过综合治理进入规范发展阶段,第四届协会围绕会员单位、从业人员和代办股份转让系统自律管理与服务三条工作主线,开创和形成以“自律为龙头、服务传导为纽带、创新为动力”的中国证券行业自律管理和服务的新格局。
  2011年后,为顺应行业创新发展的现实需求,第五届协会连续三年组织召开证券行业创新发展研讨会,通过相应创新措施的落实,证券行业发展环境出现较大变化,证券公司基础功能得以恢复,服务实体经济的能力明显提升。同时,协会全面加强专业委员会建设,在草拟行业自律规则、评估实施效果、开展专题研究、促进行业交流等方面发挥了重要作用。
  2017年后,第六届协会进一步推动行业改善发展环境,畅通传导机制,推进行业文化建设,构建共建共治共享平台,发挥行业智库作用。以2020年新《证券法》和中国证监会《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》为指引,协会自律管理职责进一步加强。
  2021年第七届协会开启进一步推动行业高质量发展新征程。协会七届理事会表示,一棒接着一棒跑下来,始终坚持不忘初心,牢记宗旨,立足本职,不辱使命。
  自律规则逐步规范,紧跟改革步伐
  三十年来,证券业协会根据《证券法》、中国证监会授权以及会员赋权,经七届会员大会、理事会、常务理事会审议通过并发布自律规则及自律规范性文件近300件次,逐步形成了涵盖章程等基础规则、会员管理、从业人员管理以及合规风控、投资者保护、各证券业务条线业务规则的分类分层的证券行业自律规则体系,在协会自律管理中发挥着重要作用,为全面深化资本市场改革、构建良好行业生态提供了基础制度供给。
 
  协会自律规则制定历程呈现六个特点:
  一是自律规则差异化定位逐步清晰。
  二是声誉约束机制逐步形成。
  三是自律规则制定逐步规范化。
  四是业务规则始终紧跟改革步伐。
  五是合规风控管理始终伴随业务发展。
  六是与其它自律组织规则紧密衔接。
  以“固定收益业务自律管理”为例,证券业协会强调承销“质”、“量”两手抓。2019年10月18日证券业协会发布《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》,引导证券公司珍视声誉,不仅重视数量也要重视质量,构建起“以制度和人员为保障,以业务能力为驱动,以合规展业能力为支撑,以项目风险控制实效为约束,以服务国家战略能力为激励”的公司债券业务执业能力评价体系。
  同时,证券业协会近年来多举措规范债券承销的竞争生态。2017年10月起,证券业协会持续收集整理公司债券承销业务收费情况,每季度形成相关收费情况的报告上报证监会债券部。2018年,向全行业发布了《关于公司债券承销业务收费情况的通报》,并向六家存在较多低收费项目的证券公司发送了《关于公司债券承销收费事项的关注函》。
  2021年4月7日,证券业协会发布《公司债券承销报价内部约束指引》,明确承销机构应当建立公司债券承销报价的内部约束制度,防范公司债券承销低价恶性竞争问题。
 
  “证联链”上链运行投行电子底稿监管系统
  2004年以来,证券业协会根据行业发展需要,集中行业智慧和力量,从市场全局和行业实际出发,对如何引导推进行业创新发展进行接力探索,形成相互配套、有机联系的一整套工作机制,发挥行业自律组织应有作用。
  据了解,协会从2004年开始,组织了创新类和规范类公司评审;对证券公司专业管理能力、信息系统的安全与稳定、客户服务与投资者教育、其他创新活动共4大类113项创新事项进行了评价;2012年以来共推动证券业务创新试点项目388项。
  回顾过去,时任协会会长陈共炎曾带队开展了近一年的调研,走访了约半数的证券公司,分业务条线梳理行业发展中存在的问题,研究提出推进行业创新发展的意见建议,形成调研报告报送中国证监会。
  同时,协会牵头起草推进创新发展有关政策文件,明确行业创新发展的方向和政策措施。2012-2014年,协会连续三年牵头组织召开年度证券公司创新发展研讨会,讨论行业创新发展规划和具体措施,组织证券公司对每一阶段的行业发展目标、工作重点等进行充分研讨,形成共识。
  创新发展离不开合规风控支撑和保障。为此,协会自2016年起,连续三年开展创新评估工作,持续加强对证券公司创新活动的跟踪了解,及时研究证券公司创新过程中的新模式、新业务、新产品,提出完善创新业务规则体系的意见建议,形成系列报告并报送中国证监会。
  至今,协会持续完善监测监控和自律管理体系,防控创新业务风险。在创新评估基础上,协会分析研判场外期权、收益互换、收益凭证等创新业务存在的问题与风险,制定并发布了《证券公司场外期权业务管理办法》和《BBB级证券公司场外期权二级交易商备案评估工作规程》。
  据了解,目前协会正在起草《证券公司收益互换业务管理办法》,着力完善创新业务自律规则体系,推动创新业务规范健康发展。同时,协会指导中证机构间报价系统股份有限公司升级完善监测监控系统,持续强化创新业务监测监控,有效防范创新业务风险。
  为推进科技监管能力建设,促进证券业数字化转型,形成共建共治共享的行业数字生态,提升证券业服务效率和质量,中国证券业协会推出“证券业联盟链”(简称“证联链”),以区块链技术为基础,旨在发挥区块链技术可追溯、不可篡改、安全可信等特性。
  协会在证监会科技局指导下,依托相关专业委员会,联合行业机构,成立工作组,共同推动“证联链”规章制度、技术方案、应用标准研究等工作,并将相应的研究成果进行推广。
  目前,“证联链”已上链运行投行业务电子底稿监管系统。该系统的运用较好地推动了投行业务电子底稿报送的标准化和规范化、监管的智能化。
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