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【金融街e观察】“数读”中国证券业协会成立30年
摘自新华财经 2021年8月28日
 
  30年栉风沐雨,证券行业规模实力盈利能力实现大幅提升。截至2021年7月末,证券行业共有140家证券公司,总资产超10万亿元。
  新华财经北京8月28日电(记者闫鹏) 1991年8月28日,中国证券业协会宣告成立,这是我国证券业成长历程中的标志性事件之一。30年来,中国证券业协会在行业发育、规范、创新、高质量发展的探索、改革、成长之路上,始终与全行业心心相印、风雨同舟、荣辱与共、携手并进。
  140家证券公司 总资产超10万亿元
  30年栉风沐雨,证券行业规模实力盈利能力实现大幅提升。截至2021年7月末,证券行业共有140家证券公司,总资产超10万亿元。截至2021年6月30日,证券公司总资产为9.72万亿元,净资产为2.39万亿元,净资本为1.86万亿元,客户交易结算资金余额(含信用交易资金)1.79万亿元,受托管理资金本金总额10.45万亿元。
  近年来,协会依托国际战略委员会,深入开展证券公司跨境业务相关研究,推动证券公司提升跨境金融服务能力。截至2021年7月,中国证监会核准34家证券公司在境外设立子公司,2019年以来新增3家;核准设立外资参、控股证券公司17家,其中,外资控股证券公司9家,2019年以来新增7家。
  支持实体经济融资 服务中小微企业成绩显著
  近年来,以股票、债券为主的直接融资方式成为实体经济补充资本金和流动性、降低融资成本的重要渠道,银行主导型金融体系与资本市场协同发展态势初见成效。2012年以来,证券公司为超11万亿元股票及近23万亿元交易所债券融资提供承销保荐服务,为逾5万亿元上市公司并购重组交易提供财务顾问服务。
  截至2021年6月30日,已有59家证券公司及其子公司共成立了139只支民资管计划和159只子计划,出资规模总计846.37亿元左右,撬动外部资金394.09亿元左右,纾解了民营企业及其股东的流动性困难。
  同时,区域性股权市场服务中小微企业的能力不断提高,服务企业数量持续增长,股票、可转债等融资规模稳中有升,服务形式不断丰富,服务深度不断拓展,地方政府扶持力度不断加大。截至2021年6月底,区域性股权市场共有挂牌公司3.53万家,累计转沪深交易所上市63家,转新三板挂牌731家,被上市公司和新三板挂牌公司收购57家,改制为股份公司5059家。
  发布行业自律文件近300件次 执业检查机构达458家次
  截至2021年7月,中证协共有会员475家,其中证券公司140家,证券投资咨询公司、证券资信评级机构、证券公司私募及另类子公司255家,证券交易场所、区域性股权市场运营机构、地方证券业自律组织等80家;信用增进机构、网下机构投资者、境外证券类驻华代表处等350家。
  30年来,中证协发布自律规则及自律规范性文件近300件次,在协会自律管理中发挥着重要作用,为全面深化资本市场改革、构建良好行业生态提供了基础制度供给。
  中证协自律规则制定历程呈现六个特点:一是自律规则差异化定位逐步清晰,二是声誉约束机制逐步形成,三是自律规则制定逐步规范化,四是业务规则始终紧跟改革步伐,五是合规风控管理始终伴随业务发展,六是与其他自律组织规则紧密衔接。协会根据自律管理职责的转变,在规则层面与相关自律组织紧密衔接。
  除了制定和完善业务自律规则外,中证协开展执业检查,将强对行业自律管理。自2016年至今,协会执业检查部检查的机构达458家次,涉及从业人员执业行为、公司债券、资产证券化、证券经纪业务、投资者适当性管理、发布证券研究报告、首次公开发行股票承销、网下新股申购、廉洁从业等业务。
  重视投资者教育工作 受理证券纠纷案件2739件
  一直以来,中证协重视投资者教育工作。近十年,证券行业年均投资者教育经费投入约为6.19亿元。2015年中国证监会启动投教基地建设以来,行业内共建立34家国家级投教基地,54家省级投教基地。2020年,各证券公司配备投教岗位工作人员超过1.4万人,开展线下投教活动超过6万场,制作投教产品超过1500万件(份),线上投教产品年点击量累计超过10亿人次。
  与此同时,证券行业不断优化投资者诉求处理工作。2020年,105家证券公司共收到客户投诉9497起,比上年减少935起,平均投诉处理率达96.79%。并且建推动投资者教育纳入国民教育体系平台。
  2021年初,中证协联合各证监局推出“一会、一局、一司、一校”投教合作机制(以下简称“四合一”机制),在推动投资者教育进校园工作中持续发力。截至2021年7月底,中证协已分别与中央民族大学、中国政法大学、浙江金融职业学院、新疆石河子大学、安徽大学等30余所高校形成合作,其中17所高校签署《合作备忘录》。
  此外,中证协建立证券纠纷多元化解机制。截至2021年7月底,“三位一体”纠纷化解机制下,协会自行受理案件2739件,调解成功1998件,帮助投资者挽回损失3.4亿余元。地方协会自行受理约6617件,达成和解4849件。
  栉风沐雨三十载,砥砺奋进再出发。证券业协会相关负责人表示,在“十四五”规划的开局之年,在证券行业迈向高质量发展的重要机遇期,协会将进一步增强自律管理功能,汇聚行业智慧和力量,更好地服务资本市场治理体系建设,继续与行业携手共进,共建共治共享推动证券行业高质量发展。
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