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共建共治共享 推动证券业高质量发展——写在中国证券业协会成立30周年之际

摘自上海证券报  2021年8月28日

 

  1991年8月28日,中国证券业协会(下称“中证协”)宣告成立,这是我国证券业成长历程中具有里程碑意义的一大标志性事件。今天,中证协迎来了30周岁的生日。
  30年来,中证协在行业发育、规范、创新、高质量的发展过程中,不断探索、改革、成长,始终与全行业心心相印、风雨同舟、荣辱与共、携手并进。

  栉风沐雨三十载,砥砺奋进再出发。在“十四五”开局之年,在证券行业迈向高质量发展的重要机遇期,中证协将进一步增强自律管理功能,更好服务资本市场治理体系建设,继续与行业携手共进,共建共治共享推动证券行业高质量发展。

  伴随资本市场成长

  自律管理能力不断增强

  1991年8月28日,中证协宣告成立。随后立即投入市场培育工作,组织会员向社会和行业宣传证券市场知识,普及证券市场法规,促进会员之间交流沟通。1999年证券法正式实施,中证协的法律地位和职责得以确立。

  2002年,第三届中证协确立了“自律、服务、传导”三大职能,初步搭建了适应中国证券市场发展实际的自律组织雏形,中证协的自律管理范围不断扩大,服务功能不断增强,成为我国证券业发展中不可或缺的重要推动力量。

  2007年后,证券行业经过综合治理进入规范发展阶段,第四届中证协围绕会员单位、从业人员、代办股份转让系统自律管理与服务三条工作主线,开创和形成了以“自律为龙头、服务传导为纽带、创新为动力”的中国证券行业自律管理和服务的新格局。

  2011年后,为顺应行业创新发展的现实需求,第五届中证协连续3年组织召开了证券行业创新发展研讨会,一系列创新措施渐次提出,证券行业发展环境明显改变,证券公司基础功能得以恢复,服务实体经济的能力明显提升。同时,中证协全面加强了专业委员会的建设。

  2017年后,第六届中证协进一步推动行业改善发展环境,畅通传导机制,构建良好生态,坚持守正创新发展、合规风控底线、提升专业服务能力、推进行业文化建设,贯彻落实新发展理念,构建共建共治共享平台,同时不断发挥行业智库作用,服务行业高质量发展的能力不断提升。

  今年,第七届中证协开启了进一步推动行业高质量发展的新征程。

  推动行业发展

  服务实体经济能力显著提升

  我国资本市场的发展史,也是证券行业的成长史。30年来,中证协推动证券行业实现规范发展,实施改革创新,稳步步入高质量发展阶段,取得了显著成效。

  来自中证协的统计数据显示,截至今年7月末,证券行业共有140家证券公司,总资产超过10万亿元。截至今年6月底,证券公司净资产为2.39万亿元,净资本1.86万亿元,客户交易结算资金余额(含信用交易资金)1.79万亿元,受托管理资金本金总额10.45万亿元。

  30年间,证券公司业务形态逐渐丰富,由传统的经纪、投行、自营业务,向资管、融资融券、衍生品、场外业务、跨境业务等多元化发展,证券公司跨境金融服务能力也不断提升。

  截至2021年7月底,共有247家机构在协会从业人员管理系统办理从业人员执业登记,其中证券公司129家,证券资产管理公司11家,证券投资咨询机构92家,证券评级机构15家。从业人员管理系统登记证券从业人员总数35.9万人。

  证券行业的发展,对实体经济发展形成了有利支撑。2012年以来,证券公司为超11万亿元股票和近23万亿元交易所债券融资提供了承销保荐服务。

  2004年以来,协会根据行业发展需要,从市场全局和行业实际出发,引导推进证券行业创新发展,积累了宝贵的实践经验,形成了相互配套、有机联系的一整套工作机制。

  一方面,中证协组织了创新类和规范类公司评审、自主申请事项专业评价和创新业务(产品)专业评价,推动证券行业创新试点,同时开展创新评估,全面分析研判行业创新实践,保证证券行业的创新发展以合规风控作为支撑和保障。

  另一方面,中证协完善了监测监控和自律管理体系,有效防控创新业务风险,并进一步完善引导行业创新发展的常态化服务机制,积极引导证券行业完整、准确、全面贯彻新发展理念,守正创新、稳中求进,向高质量发展迈进。

  完善规则体系

  为构建良好生态提供制度供给

  30年来,中证协制定和完善自律规则体系,逐步形成了涵盖章程等基础规则、会员管理、从业人员管理以及合规风控、投资者保护、各证券业务条线业务规则的分类分层的证券行业自律规则体系,为全面深化资本市场改革、构建良好行业生态提供了基础制度供给。

  中证协有关负责人介绍,中证协自律规则的制定历程呈现出六方面特点:自律规则差异化定位逐步清晰;声誉约束机制逐步形成;自律规则制定逐步规范化;业务规则始终紧跟改革步伐;合规风控管理始终伴随业务发展;与其他自律组织规则紧密衔接。

  近年来,中证协共发布融资融券业务相关自律规则5项、投资业务相关规则3项、经纪业务相关规则3项,同时完善了固定收益业务的自律管理,完善了场外衍生品业务规则,建立了场外市场法律法规和规则体系。

  与此同时,自2016年至今,中证协执业检查部检查机构458家次,涉及从业人员执业行为、公司债券、资产证券化、证券经纪业务、投资者适当性管理、发布证券研究报告、首次公开发行股票承销、网下新股申购、廉洁从业等内容,调查处理案件174起。

  以文化建设为抓手

  提升证券行业核心竞争力

  2019年11月,证券基金行业文化建设动员大会召开。经过近两年的实践,各证券公司在形成文化理念、加强组织领导、完善制度机制、加强人员管理、优化考核激励、加大培训宣导、履行社会责任等方面取得了一定进展。

  近两年,中证协坚持推进行业文化建设,充分发挥组织、协调、自律、传导作用,依托证券行业文化建设委员会,借鉴国内国际先进经验,督促证券经营机构推进形成文化理念、加强组织领导、完善工作机制、加强人员管理、优化考核激励、加大培训宣导、履行社会责任,将文化建设与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范深度融合,提升证券公司的文化“软实力”和核心竞争力。

  中证协有关负责人总结,证券行业文化建设工作呈现出六方面特征:以党建引领行业文化发展,将文化建设与党建工作深度结合;围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化核心价值观,拓展各个公司的文化内涵;建立健全制度机制,保障文化建设落地;加强选人用人管理,优化考核激励机制;加大文化培训宣导,推动文化入脑入心;展现行业责任担当,全力以赴打赢疫情防控阻击战。

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