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继往开来,与时俱进,共谱考试工作新篇章

中国证券业协会培训中心考试组织部 执业标准部*


  1991828日中国证券业协会(以下简称协会)成立,到2021年整30周年。伴随着中国资本市场的发展,协会始终风雨兼程、砥砺前行,践行着自律、服务、传导职责。证券业从业人员资格考试作为从业人员自律管理的第一环,自设立之初就一直备受行业内外的广泛关注,对整个资本市场的规范、健康发展发挥了重要作用。

  协会自1999年首次举办证券业从业人员资格考试(以下简称从业考试)开始,就一直致力于研究建立从业人员资格管理体系、优化从业人员资格考试体系。随着资本市场对外开放,协会主动顺应国际化趋势,承办境外合作考试。2004年协会委托香港证券及投资学会组织内地证券市场基本法律法规考试,并于2010年起开始由协会承办香港证券及期货从业员资格考试;2006年协会首次承办注册国际投资分析师协会(ACIIA)主办的注册国际投资分析师(CIIA)考试。截至20217月,协会组织从业考试2450万科次、1500万人报名,为整个证券行业遴选出近800万名合格的专业人员,共输送约100万名执业注册人员;组织香港证券及期货从业员资格考试约2万余人报名,近1万人通过;组织CIIA考试有7375人注册、1.3万科次报考,近2000人获得资格。这些考试源源不断地为证券市场输送了新生力量,为行业机构提供了选用人才的基础标准,影响着从业人员自律管理、中介机构合规展业的实施情况,关系着广大投资者的财产安全和投资效率,以及整个资本市场深化改革的实施效果。

  2020年新实施的《证券法》进一步明确了协会职能定位,也对协会考试工作提出了新的要求。在以市场导向的注册制改革进程中,通过深入推进简政放权,对从业人员的准入管理调整为登记管理,从业考试也将转型为水平评价测试,以有效评价从业人员的专业素质、职业道德和合规诚信水平,助力于提升市场的活力和韧性。

  一、协会考试工作回顾

  (一)政策研究阶段(19951998年)

  1995年国务院证券委发布《证券从业人员资格管理暂行规定》,规定证券从业人员必须取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作;未取得证券从业资格,除符合豁免规定的人员外,任何人不得在各项证券专业岗位上工作。1998年颁布的《证券法》明确规定证券公司主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格。从此,对证券从业人员的资格管理正式开启,研究实施从业资格考试等工作被列上日程,协会在配合协助中国证监会研究制定相关政策依据、规划设计考试体系方面发挥了积极作用。

  (二)探索构建阶段(19992007年)

  199912月,中国证监会负责举办了首次从业考试,报考群体仅面向证券经营机构,考试科目为证券基础知识、证券投资分析2个科目,在北京、上海等11个考区共报考9千余人、1万余科次,通过8千科次(见图1)。

11999年首次举办从业考试(北京考点入场)

  20013月,由协会主持编写的从业考试教材正式发行。当年对考试制度进行了较大变革:一是资格体系发生变化,即设立了代理发行、经纪、咨询、基金四个资格;二是相应的考试科目也进行了调整,改为“1门基础科目+4门专业科目的形式(基础科目:证券基础知识;专业科目:证券发行与承销、证券交易、证券投资分析、证券投资基金);三是组卷形式发生变化,考试试卷由人工合成改进为电子题库抽题组卷,考试试题全部调整为客观题,建立了知识结构合理的电子题库。从业考试是最早实施电子化、标准化的考试之一,从业考试的命题组卷工作进一步可量化、程序化,在试卷难度系数设定、知识点结构分布、随机抽取试题等方面的合理性大幅提升(见图2)。

22001年中国证监会及协会对证券考试进行评估

  2002年,中国证监会发布《证券业从业人员资格管理办法》,考试放开了报名条件,面向社会放开考试,并明确由协会负责组织考试。

  2003年,协会分别发布《证券业从业人员资格考试办法(试行)》《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,明确细化了考试相关标准。自2003年起考试开始面向全社会报名,广泛吸引了各行各业人才参加考试,使更多人开始了解证券行业,学习证券业务知识,普及投资者教育。

  2004年,根据中国证监会《证券发行上市保荐制度暂行办法》《证券公司高级管理人员管理办法》,受中国证监会办公厅、机构部的委托,协会开始组织实施保荐代表人胜任能力考试和证券公司高管人员资质测试,新设保荐代表人胜任能力科目并有8702人报名。与此同时,开始全面实施计算机考试(见图3),取代了纸笔作答模式,保证了考试过程的安全、评阅标准的公平。

3:从业考试开始全面实施计算机考试

  在我国市场经济对外开放的背景下,资本市场开始了国际化进程,协会也积极响应,开始与国际组织合作承办境外考试。2004年,根据中国证监会和香港证监会签订的《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排与证券及期货人员资格有关的安排》,协会委托香港证券及投资学会组织内地证券市场基本法律法规考试,并于2010年起开始由协会承办香港证券及期货从业员资格考试,助力两地金融服务业人才的联系与交流。20063月,协会首次承办国际组织ACIIA主办的注册国际投资分析师(CIIA)考试,定位于选拔高级分析师和专业的金融从业者。由ACIIA统一命题,协会组织专家将英文原题翻译成中文,考试在北京、上海、深圳三地举行,首次考试约200人参加。

  (三)爆发增长阶段(20082014年)

  在确立了各项考试基本制度的基础上,随着证券行业的跨越式发展,考试受到了更广泛的关注,报名量开始呈爆发式增长。2008年从业考试报名量达到107万科次,较上年增幅168%,此后每年报名量均在百万科次以上。2011年从业考试报名281万科次,达到历史最高点,2011年末注册总人数快速增长至26万余人,是2008年行业规模的3倍。

  在此期间,协会一方面受中国证监会委托,根据行业需求对资格体系作了进一步研究和丰富,开始组织实施证券公司合规负责人胜任能力测试、增加设立证券经纪业务营销基础科目(该科目已于2010年暂停实施)、启动基金销售人员从业考试(该科目已于2014年暂停实施);另一方面,编写出版的考试教材累计发行量超过200万册,部分院校还选用《证券市场基础知识》一书作为授课教材,在行业内外形成了一定影响力,也在公众教育、行业宣传方面起到了积极作用。

  (四)改革创新阶段(20152020年)

  1.改革从业资格考试制度,建立分层分类体系。2015年,协会总结考试经验,借鉴美国、中国香港等国家或地区的考试做法,拟建立从业人员分层分类体系。经证监会批准,20157月协会对考试制度进行改革,将证券从业资格划分为3种类别,即一般从业资格、专项业务类资格和管理类资格;调整为8个科目:即一般从业资格考试科目从原来的“1+4”调整为证券市场基本法律法规和金融市场基础知识“1+1”科目;专项业务类考试包括发布证券研究报告业务、证券投资顾问业务和投资银行业务3个科目;管理类资质测试包括证券公司高级管理人员资质测试、证券公司合规管理人员胜任能力测试和证券评级机构高级管理人员资质测试3个科目。

  为保障改革后分类别、多层次的考试体系顺利实施,协会深入研究各类证券从业人员应掌握的专业能力要求,集中制定发布了3类资格8个科目的考试大纲,形成了体系完整、定位准确、衔接有序的考试标准体系。同时,协会着力加强新题库建设,使用在线征题系统开展社会化、网络化征题,优化充实考试专家库。2015年新、老证券考试科目共报考222万科次,累计通过74万科次,当年新增行业注册人员7万人,年末注册总数快速增长至29万余人,较好地保障了改革前后的平稳过渡。

  2.落实民族考生优惠政策,助力民族地区发展。为落实《国务院办公厅关于印发少数民族事业十二五规划的通知》,践行中国证监会在十二五规划期间加大民族地区金融服务力度的工作要求,自2015年起,协会每年在新疆、西藏的部分城市增设专场考试,2020年起又新增青海省西宁市,通过降低考试难度、调整考试时间、增加非省会偏远城市考点等措施,使新疆、西藏、青海三地考生直接受益,对促进三省证券专业知识普及和为当地资本市场发展储备专业人员起到了切实作用(见图4)。

4:西藏拉萨市专场考试考点及新疆奎屯市专场考试考点

  3.便利外籍人士参考,推出双语测试。20168月,协会根据中国证监会领导批示要求,在现行法规框架内研究制订了外籍人士参加考试、获取从业资格的工作方案,并组织翻译英文版考试大纲,命制中英文对照试题试卷,明确考试范围、题型、难度等与中文考试一致,顺利完成了外籍人士参加考试的有关工作,为机构引进海外优秀人才创造了积极条件。

  协会认真落实国家关于便利境外金融专业人才在境内从业的有关对外开放政策,根据发布的《关于境外证券专业人才在北京市从业有关事项的通知》,今后将推出中英双语版《证券市场基本法律法规》测试及高级管理人员资质测试。

  4.创新突破考试形式,为行业纾困解难。2020年初,受新冠肺炎疫情影响,协会考试工作难以开展,考虑到会员单位迫切的报考需求,协会创新尝试云数据、人脸识别、远程智能监控抓拍等新科技手段,采用在线云考试形式,全程线上无接触,以考试组织形式的新突破践行了对抗疫防疫战略的支持,落实了国务院关于稳就业的有关要求。2020年,协会成功举办了449家会员单位高级管理人员测试和6161家会员单位从业考试,满足了117人参加高级管理人员资质测试、25691人参加一般证券和专项业务资格考试的迫切需求,累计共报考36152科次,分别于31个省市的227个城市举办在线云考试,在各会员单位的办公场地内共设置了1464个考场,以方便考生,减少考试人员聚集(见图5)。

52020年疫情期间举办会员单位在线云考试

  二、考试工作新方向

  一方面,随着国务院“放管服”改革持续推进,新《证券法》的颁布实施,取消了从业人员应具有从业资格的规定,改为“应当具备从事证券业务所需的专业能力”,现行以资格管理为基础的从业考试将面临转型升级的新挑战;另一方面,协会考试从20年前的纸质准考证,到全面计算机机考,再到目前的在线云考试,利用5G、大数据、AI智能监考等新科技转变传统考试模式也已势在必行。

  基于此,协会目前正在抓紧研究出台证券业从业人员水平评价测试的相关办法。结合当下中国人口红利消失的背景,更促使我们需要深度挖掘人才红利,传统的考试评价机制已不能满足证券行业对高质量人才发展的需要,需要更与时俱进地考察从业人员的知识能力储备,制定更精细的评价机制。未来协会考试工作将继续探索运用人工智能、大数据、云计算等高新技术,深耕于对从业人员专业素质、职业道德和合规诚信水平的研究,形成人员特征透析,并跟踪关注考过人群的职业成长,进一步优化测试内容体系、命题组卷策略,完善考试工作对行业人才选拔培养的科学性和有效性,以服务证券行业高质量发展。

 

 

* 撰写人员:贾韬,中国证券业协会培训中心考试组织部主任;王伟,中国证券业协会培训中心执业标准部主任;魏英欣,中国证券业协会培训中心考试组织部高级主办。

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