您当前的位置:首页>功能栏目>专题>中国证券业协会成立三十周年>纪念专刊
砥砺前行,走自律检查之路——中国证券业协会执业检查工作发展回顾

中国证券业协会执业检查部*


  “光阴作渡,流年成书”,中国证券业协会伴随着中国经济的腾飞和资本市场的发展,走过了30个春夏秋冬。执业检查部也从2016年到2021年,历经6年,从无到有,从小到大,从懵懂到成熟,逐步扩大队伍、健全机制、优化工作模式。回首6年的成长轨迹,追忆6年的发展往事,执业检查部从摸石头过河式的小步缓行到逐渐探索出自己的道路,再到脚踏实地迈向新征程,一路走来与王国维人生三境界不谋而合。

  一、“昨夜西风凋碧树,独上高楼,望尽天涯路”——摸石头过河,从无到有到优

  2016年,执业检查部从法律部拆分成独立的部门,开始了独上高楼之路。6年来,一直秉承着建制度、壮队伍、强执检的理念,制定了现场检查和自律监察案件办理的各项工作规程,优化了案件调查及检查程序,建立了独立的部门档案管理系统,调整了办案流程图、文本模板等配套文件,以适应新修订的《证券法》对协会职能的定位。从部门成立之初的5名员工到陆续注入新鲜血液,现已拥有了12名会计、金融、法律、计算机等专业员工,壮大成为一支年轻化、专业化的队伍,共同为协会组织开展会员和从业人员执业情况检查、开展协会自律规则执行情况检查、进行自律监察案件调查、配合监管部门监管执法的使命而并肩作战。执业检查是一项结合专业素养、检查技巧甚至体能等多方面因素的工作,检查结果对会员展业及从业人员职业生涯均有不同程度影响,这要求执业检查必须客观严谨,部门一方面培养锻炼员工证券专业和检查能力,另一方面也注重打造部门强执检文化,让行业逐渐认可协会执检的严谨作风和专业的工作。

  二、“衣带渐宽终不悔,为伊消得人憔悴”——砥砺前进,努力践行“自律、传导、服务”

  “自律、服务、传导”是中国证券业协会的三大职能,开展证券业自律管理,为会员服务、维护会员的合法权益,推动证券市场健康稳定发展,是协会每一个部门、也是执业检查部的责任。为履行这一职能,执业检查部在工作机制、工作模式、工作能力上持续完善、优化、精进。

  (一)完善工作机制

  执业检查部根据协会发布实施的自律监察案件“查审分离”工作机制,优化自律监察案件办理机制,深入学习研究借鉴中国证监会“总对总”案件线索平行移送机制,从优化协会自律执法资源配置的角度,研究完善协会相关案件的立案标准和调查机制,理顺外部案件线索移送协会应予具备的条件和符合要素,切实提高执业检查工作的有效性和针对性,在总结和借鉴中取长补短,不断精进。根据协会重点工作安排,结合中国证监会检查安排,提前制定协会自律检查工作方案,结合市场热点,主动开展各项自律检查工作,变被动为主动,覆盖各项业务及所属从业人员;不断优化自律管理与行政监管协同配合机制,将配合、联合中国证监会、各派出机构及各系统单位检查相结合,做好与行政监管的衔接,坚持自律管理与行政监管的差异化定位,更加突出自律管理的引导、传导、督导的预防性作用,优化检查资源,提升监管合力和监管效能,检验自律规则落实效果,促进会员单位提高道德风险、声誉风险的防范意识,排查风险隐患,引导行业健康发展。

  (二)优化工作模式

  通过自律检查为会员单位做好“体检”,结合行业发展现状和热点问题,加强对从业人员和会员单位的自律管理,强化相关自律规则的落实,努力实现“治未病”。畅通沟通渠道,倾听行业呼声,吸收行业建议,促进提升监管效能,充分扮演好“娘家人”的角色,更好地将“服务”“传导”贯穿到“自律”管理中去。近两年,执业检查部创新检查方式,基于执业信息库和交易报告库系统,将线上监测检测和现场核查取证有机结合,开拓新的检查模式。通过数据报送系统开展线上收集数据,在随机和风险导向的基础上,结合舆情、疫情等相关情况确定检查机构,同时,丰富自律案件调查方式和手段,通过采用问询调查、询证调查、视频问询等方式开展调查检查,践行证券服务与证券科技融合,证券行业业务发展与科技应用协同推动。

  (三)精进专业能力

  “工欲善其事,必先利其器”。日新月异的资本市场发展驱动着部门的每一位员工自我提升,克服本领恐慌以主动适应注册制改革的需要。执业检查部开展“执检小课堂”,让每位员工认领行业热点课题进行讲课;邀请其他部门业务骨干和行业专家授课、探讨和交流;坚持每逢检查前必培训、检查后必总结的理念,保持着对资本市场新趋势的敏感性,积累专业技能,提升检查水准,力求成为各业务条线“专家”。

  部门成立至今,检查机构总数达458家次,涉及了从业人员执业行为、公司债券、资产证券化、证券经纪业务、投资者适当性管理、发布证券研究报告、首次公开发行股票承销、网下新股申购、廉洁从业等业务条线;共调查处理174起案件,涉及了保荐代表人、一般从业人员、证券经纪人、投资顾问、证券分析师等从业人员和证券经纪业务、发布证券研究报告、公司债券承销、证券投资咨询、资产管理、廉洁从业、从业人员登记管理、代客理财、无证展业等业务方面的违规情形。通过完善工作机制、优化工作模式、精进工作能力,开展各项自律检查,紧跟热点,识别可能存在的隐患,及时回应市场关切,助力证券公司合规稳健经营,将合规理念逐步贯穿各业务环节,稳中求进,依规从严处理违规事项,为打好防范和化解重大金融风险攻坚战作出积极贡献,为打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场贡献力量,共同维护公开公平公正的市场秩序。

  三、“众里寻他千百度。蓦然回首,那人却在,灯火阑珊处”——脚踏实地,齐心协力迈向新征程

  “更好地服务资本市场治理体系建设和证券行业高质量发展”是新《证券法》赋予证券业协会的重要使命,其中,规范行业机构经营、督促从业人员合规展业、促进资本市场健康发展则是执业检查部的重要使命。执业检查部从建立高质量人才队伍,制定高质量规划等方面着手,完成新的使命。新时代建设高质量的资本市场,关键在人,部门来自五湖四海10个不同省份的12名员工,有着会计、金融、法律、计算机等不同的专业背景,但要适应资本市场新需求,更要进一步学习业务知识,强化专业素质、专业能力、专业作风、专业精神,才能培养执业检查专家,才能营造出员工锐意进取、勇于担当、有干劲的工作氛围,才能共同肩负这份使命,齐心协力、脚踏实地开启协会而立之年新征程。

  新时代赋予新使命,呼唤新担当,作为协会双刃剑之一的执业检查部,将与行政监管协同配合,形成工作合力,按照资本市场全面深化改革的要求,坚持市场化法治化的监管取向,坚持自律规则、业务规范的示范引领,充分发挥自律管理的传导作用,督促行业机构合规展业,督促中介机构归位尽责,促进行业执业质量有效提升,坚持市场的自律措施约束功能,强化道德约束、诚信约束、声誉约束、规则约束,在新证券法赋能下,继续开拓检查道路,积极落实“寓自律于服务中”的精神,努力做到主动发现、主动管理,为夯实资本市场法治和诚信基础添砖加瓦,为构建资本市场长期良好发展生态做出应有的贡献。

  

 

* 撰写人员:缪艳,中国证券业协会执业检查部主任;马境,中国证券业协会执业检查部副研究员;朱鹏程、吴蔚、赵卜萱、刘爽、刘利军、赵旻原、舒圆、任彦鸣、吴瑞琪、孙艺博,均供职于中国证券业协会执业检查部。

版权所有 中国证券业协会