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服务行业发展,推动行业共建、共治、共享——中国证券业协会专业委员会发展回顾

中国证券业协会会员服务一、二、三部*

 

  专业委员会是中国证券业协会治理、会员自治的重要方式,是协会履行“自律、服务、传导”三大职能的重要组织形式,是行业交流、议事、办事的平台,充分地体现了协会自律管理工作的特点。2011年,协会创新委员会工作机制,设立三个会员服务部门,直接支持和服务各专业委员会,做好传导服务工作,及时向委员会传导监管部门政策思路和协会重点工作情况、引导委员会明确工作重点、建立行业意见反馈机制、反映行业意见诉求,保障委员会正常运作。经过20多年的发展,协会现有专业委员会23个,在加强行业自律、传导行业声音、服务国家战略和行业发展、推动行业文化建设方面发挥了重要作用。

  一、专业委员会发展与职责

  (一)历史沿革

  中国证券业协会第一个专业委员会是成立于2000年的证券分析师专业委员会。当时,证券分析师专业委员会相对独立,有自己的团体会员和个人会员,并收取会费,与后来的专业委员会有较大差别。

  协会正式设立专业委员会始于第三届协会。2002年,协会设立了证券经纪、投行、财务会计、IT、证券分析师、投资基金业等专业委员会,搭建了专业委员会运作的基本框架。

  2007年,第四届协会增设自律监察、合规、资信评级、基金销售、托管等专业委员会。2011年,第五届协会在原有8个专业委员会(此时与基金业相关的几个专业委员会已经从证券业协会剥离了,划归新成立的证券投资基金业协会)的基础上,又增设了创新发展战略、资产管理业务、证券国际合作、人力资源管理、证券调解、自律协调(曾叫地方证券业协会专业委员会)、直接投资、托管结算、场外市场、固定收益业务、证券投资咨询、融资融券、互联网证券13个专业委员会;同时将原证券分析师专业委员会调整为证券分析师与投资顾问专业委员会,将原财务会计专业委员会调整为财务会计与风险控制专业委员会。

  2017年,第六届协会对部分委员会进行更名或者调整,并增设和撤销部分委员会。一是调整5个委员会名称,即将融资融券专业委员会更名为融资类业务委员会、将直接投资专业委员会更名为投资业务委员会、将证券投资咨询专业委员会更名为证券投资咨询机构委员会、将国际合作专业委员会更名为国际战略委员会、将证券公司合规专业委员会更名为合规管理委员会;二是将财务会计与风险控制专业委员会进行拆分,分设财务会计委员会和风险管理委员会;三是增设绿色证券、区域性股权市场两个专业委员会;四是撤销创新发展战略专业委员会,将相关职责并入其他委员会。

  20182019年,为适应监管要求和业务发展需要,协会对部分委员会进行了调整。一是将首席经济学家纳入专业委员会,分析师与投资顾问委员会更名为分析师、投资顾问与首席经济学家委员会;二是为推动行业文化建设,按照《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》的要求,成立行业证券文化建设委员会,同时撤销人力资源委员会。三是证券调解委员会更名为投资者服务与保护委员会,充实委员会的投资者服务与保护工作职责和定位,进一步推动投资者服务与保护工作形成共识、完善落实;四是将自律监察委员会更名为自律处分委员会。

  目前,协会23个专业委员会基本覆盖了证券公司、投资咨询机构、信用评级机构、区域股权市场、地方协会等会员的核心业务和综合管理职能,来自各类会员的委员800余名,大部分为会员单位高级管理人员,中国证监会与交易所等会管单位委员70多名,具有较强的代表性和专业性。

 

  (二)主要职责

  为了规范委员会运作,20141月,中国证券业协会发布《中国证券业协会专业委员会管理办法(试行)》(以下简称《管理办法》),并于2017年和2021年进行了两次修订。结合新《证券法》对协会职责的规定,2021年修订的《管理办法》进一步丰富了委员会的职责:

  一是草拟行业自律规则和业务规范,并根据市场发展情况评估其实施效果,提出修改建议;二是落实传导职责,梳理并反映行业意见建议,促进行业交流合作、传达监管政策精神;三是充分利用委员贴近市场、专业性强的特点,汇集行业智慧,深入研究行业重点、难点、热点问题;四是引导行业创新发展,协助开展业务和产品创新评估工作,支持行业守正创新、行稳致远发展;五是参与执业检查相关工作,协助设计执业检查方案、工作底稿,对执业检查中发现的重大问题提供专业意见,促进行业自我修复和自我发展;六是参与对从业人员的培训工作,开展职业道德教育,加强各自领域的从业人员管理,特别是对专业人才和特殊岗位的人员管理;七是积极开展行业宣传工作,加强投资者教育的力度,引导全社会形成良好的投资理念,在行业营造良好的文化氛围,树立行业良好形象;八是总结推广典型案例、示范实践,更好发挥自律管理的前瞻性引导作用。

  (三)工作机制

  近年来,中国证券业协会对专业委员会工作机制做了有益的探索。一是围绕重点推动委员会工作。以监管部门和协会重点工作为指导,确定委员会年度工作计划,通过系统规范的工作规则抓好落实,将主要精力集中在最迫切的重点工作,以点带面,点面结合,实现重点突破。二是持续规范委员会运作。制定专业委员会管理办法,加强对委员会各类会议的制度化、流程化管理,进一步明确委员会职责、构成、任职条件等,推动委员会规范化发展,引导委员会在协会的统一部署下开展工作。三是建立健全激励约束机制。提高委员工作成就感和荣誉感,使委员外有压力、内有动力。

  二、加强自律规则体系建设,推动行业规范发展

  (一)助力规则制定,构建业务自律规则体系

  委员会职责之一是参与协会自律规则的制定、修订和评估工作,协会现行的142件自律规则中约有70余件自律规则由委员会参与制定,集合了行业智慧,体现了自律规则与行政法规的协同配合、差异化定位,有效推动证券行业规范发展。近年来,委员会注重突出自律规则、业务规范的正面清单属性,通过建标准、做评价、立示范等方式方法引导证券公司合规展业,守正创新,先后推出了《证券公司运营管理信息报告机制》《证券公司基于行业云的信息系统备份能力建设》等示范实践,向行业推广。

  (二)强化合规风控,奠定高质量发展基石

  合规风控是行业行稳致远的前提条件和高质量发展必然要求。2008年,证券公司综合治理工作完成后,行业粗放经营遗留的历史风险被有效化解。为了夯实行业合规管理基础,20098月,合规专业委员会(后更名为合规管理委员会)应运而生。十二年来,合规管理委员会紧随证券行业发展步调,为行业实现从粗放经营到高质量发展的跨越式转型奠定了合规基石,始终把合规管理贯穿于公司发展全过程,推进行业机构全员合规管理、全流程合规、全方位合规迈进,先后制定了《证券公司反洗钱工作指引》《证券公司投资者适当性制度指引》《证券公司合规管理实施指引》《证券公司信息隔离墙制度指引》《证券公司合规管理有效性评估指引》等规则,引导行业以合规经营为引领、夯实可持续发展基础。

  在推动行业创新发展的过程中,为夯实行业可持续发展基础,推动行业提升风险管理能力,2014年以来,风险管理委员会先后发布《证券公司全面风险管理规范》《证券公司资本补充指引》《证券公司流动性风险管理指引》《证券公司压力测试指引(试行)》《证券公司风险控制指标动态监控系统指引(试行)》《证券公司信用风险管理工作指引》等,对证券公司加强经营中的各类风险管理提出了总体要求和具体指导。2018年,融资类业务委员会修订并发布《证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引》,并于同年上线股票质押黑名单系统,推动行业加强股票质押回购交易业务风险管理能力。目前,行业风险管理自律规则体系基本形成,为行业建立全面风险管理体系奠定了制度基础,提升行业金融风险防范能力。

  (三)参与行业自律管理机制,积极落实查审分离机制

  自律处分工作是协会自律管理职责的重要部分,遵循和贯彻“惩戒少数、警示多数”的原则对证券行业违规行为进行处分。2018年,协会对自律处分工作研究提出了查审分离的办案机制,自律处分委员会也被赋予了更多的使命。2019年,自律处分委员会对其职责定位进行了调整,主要负责重大纪律处分案件的复审、全部案件的申诉复议及参与案件内部审理。近年来,自律处分及其他委员会积极参与协会执业检查部、法律部的检查、案件审理工作,同时,对部分有损行业形象的重大案件进行公平公正的审理,进一步体现了自律监管的公开公平公正。

  (四)深化区域合作,构建全国一体自律管理协调体系

  2012年,协会第五次会员大会决定设立由全国36个地方证券业协会负责人参加的自律协调委员会,加强中国证券业协会与全国36个地方协会的业务合作,积极发挥地方协会中长期从事协会工作专家作用。2014年,委员会推动出台《关于建立全国证券自律协调体系的若干意见》,就协会与地方协会建立全国证券自律协调体系提出指导意见。

  三、服务国家战略,营造良好发展生态

  证券行业作为连通实体经济与资本市场的核心中介,服务实体经济、服务国家战略是证券行业应尽的职责和使命。近年来,专业委员会在服务实体经济、服务国家战略上发挥了积极作用,在配合注册制改革、推动发展绿色金融、支持民营经济发展、引导行业服务“一带一路”等方面发挥了重要作用。

  (一)配合注册制改革试点,压实中介机构责任

  以注册制改革为龙头,带动资本市场关键制度创新,服务资本市场深化改革是我国资本市场改革的重点任务。2020年以来,投资银行委员会充分发挥委员会正向指导职能,不断压实中介机构看门人责任。一是针对注册制背景下,市场关注的证券公司定价责任与能力、中介机构归位尽责等问题,组织开展研究;二是完善激励约束机制,促进证券公司主动归位尽责,推动建立证券公司投行业务质量评价体系,按照可实施、可回溯、可检验原则,制定证券公司投行业务执业质量评价规则,主要从投行业务端、公司治理端和监管端等三个维度进行质量评价;三是推动建立证券公司投行业务执业质量评价系统,全面采集投行项目各环节业务信息,做到全程留痕、实时评价、定期汇总,对社会公开评价结果。四是加快推进重点行业兼并重组政策,促进提升上市公司并购重组财务顾问业务能力和执业质量,建立证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力和专业评价制度,为监管部门实施并购重组审核分道制提供参考决策,积极推动证券公司并购重组财务顾问业务发展。多举措压实中介机构责任,夯实注册制运行基础。

  (二)发展绿色金融,助力“碳达峰、碳中和”目标实现

  党中央将生态文明理念和绿色发展理念纳入中国特色社会主义的总体布局中,推动经济结构调整,是推动中华民族永续发展和构建人类命运共同体的重要举措。2018年协会即成立绿色证券委员会,积极推动绿色证券业务发展、搭建交流平台、宣传推广绿色金融业务和理念、加强绿色金融能力建设。在新的发展阶段,委员会将进一步发挥智库作用,加大碳中和经济的理论研究,为政府决策提供精准数据和信息支持;形成证券行业绿色金融行动方案,促进绿色价值发现、绿色溢价形成、绿色投资实现;研究制定绿色金融业务规范,推广绿色金融示范实践,引导行业对标提升,增强行业服务绿色经济的能力,丰富行业服务绿色发展的实践,为实现“30·60目标做出贡献。

  (三)支持民营企业发展,解决融资难题

  党的十八大以来,习近平总书记多次重申“两个毫不动摇”,在不同场合就民营经济、民营企业发展做出指示,发表讲话。为支持民营企业发展,化解股票质押风险,协会依托融资类业务委员会和资产管理业务委员会,推动设立证券行业支持民营企业发展系列资产管理计划,得到了行业各机构的积极响应。截至20216月底,共计63家证券公司完成协议签署,承诺出资规模累计达573.54亿元。已有59家证券公司及其子公司共成立了139只支民资管计划和159只子计划,出资规模总计846.37亿元左右,撬动外部资金394.09亿元左右。从投资方面来看,目前有52家证券公司管理的支民资管计划及其子计划已进行具体项目投资,累计投出金额总计1073.51亿元左右(其中438.8亿元左右已按照合同约定退出收回),所投资标的共涉及沪深交易所上市的374家上市公司及其主要股东,切实纾解了民营企业及其股东的流动性困难。

  (四)引导行业服务“一带一路”建设

  近年来,证券行业积极响应“一带一路”倡议,在服务“一带一路”建设的实践不断丰富,在助力企业“走出去”、服务外资“引进来”、为“一带一路”建设提供专业的风险管理支持等方面取得了积极进展。依托国际战略委员会,编撰《中国证券业服务“一带一路”建设蓝皮书(2019)》,并于20191124日在国际金融论坛第16届全球年会上正式发布,全面展现了中国证券业服务一带一路、开拓国际化发展新局面、推进资本市场高水平对外开放取得的新成就、新进展。

  (五)发挥“智库”作用,稳定市场预期

  首席经济学家作为行业智库最具代表性的群体,近年来,围绕党中央国务院有关会议精神和政策方针开展宣传解读,稳定市场预期;反映市场关切与行业呼声、探讨金融热点问题,通过市场各方对话交流、搭建政府与市场之间的沟通渠道,为决策提供智力支持,在助力资本市场深化改革,保护投资者权益等方面发挥了积极作用。2018年,协会将首席经济学家纳入专业委员会,并建立首席经济学家季度例会制度。2018年以来,证券分析师、投资顾问与首席经济学家委员会累计开展政策宣传解读30次,形成报道173篇。组织的第11次首席经济学家例会。参加例会的境内外行业首席经济学家和基金公司专家累计超过120余人次。

  (六)加强投资者保护,构建良好市场生态

  为加强投资者保护工作,2019年协会对投资者服务与保护委员会进行改组,进一步加强了投资者服务与保护方面工作的宣传引导。制定发布《证券公司投资者权益保护工作规范》,加强对证券公司投资者保护工作的指导。发起投资者教育进百校”“扬帆计划·证券行业大学生实习等活动倡议,积极推动证券期货知识普及教育,促进形成投资者合法权益得到有效保护的良好生态。每年在“5·15全国投资者保护宣传日定期发布《证券公司投资者服务与保护年度报告》,系统总结介绍证券公司在投资者服务、投资者教育与投资者保护方面的发展现状和创新实践。

  (七)助力行业“抗疫”,提振市场信心

  2020年新冠肺炎疫情暴发后,各专业委员会积极参与抗击疫情,梳理行业反馈的政策诉求,向监管部门反馈。证券经纪业委员会建议优先给予疫区会员采取单向视频模式开展网上开户业务的资格,并适时在全行业推广。目前已允许开户代理机构自主选择单、双向视频见证的非现场开户方式。总结证券公司利用金融科技积极应对疫情的有效实践,在行业进行推广,助力证券行业抵御疫情带来对资本市场和证券业务带来的冲击,为证券公司的正常运营提供了保障和支持。首席经济学家委员会积极发声,支持疫情防控,提振市场信心。自律协调委员会组织辖区证券经营机构积极报送行业抗击疫情新闻稿,加强宣传引导,展现行业担当精神。财务会计委员会发出关于“贯彻支付条例,践行行业文化,履行社会责任,保护企业权益”的倡议书。资信评级委员会起草《关于疫情防控期间证券市场信用评级机构业务开展有关事宜的通知》,引导评级机构疫情期间平稳开展业务,倡议对疫情较重地区的企业给予评级费用减免等方式支持疫区企业发债,助力打赢防控疫情狙击战。

  (八)支持区域经济发展,发挥普惠金融服务功能

  为推动区域经济发展,区域性股权市场委员会认真贯彻落实党中央、国务院关于脱贫攻坚的决策部署,发挥区域性股权市场普惠金融服务的功能作用,通过帮助贫困县区企业挂牌上市、融资服务、孵化培育等方式,推动区域经济发展。截至2020年底,在34家区域性股权市场中,县域挂牌展示企业28000余家,涉农挂牌展示企业15000余家,贫困地区挂牌展示企业11000余家,分别占全部挂牌展示企业总数的17.4%9.3%6.7%。各区域性股权市场助力县域企业实现各类融资近1000亿元,帮助企业获得政府各类补贴近9亿元,各类直接公益性捐助金额约1900余万元。

  四、传导行业声音,支持行业创新发展

  专业委员会是行业专家汇聚之地,通过加强行业难点重点问题研究,形成有建设性的研究报告为决策提供参考,积极反馈行业诉求、沟通监管部门和相关政府机构等方式,传导行业声音,推动行业发展。

  (一)研究行业问题,提供决策参考

  1.探索行业财富管理转型发展。随着国民收入的不断增长,我国居民对于财富管理服务的需求愈加强烈,但受限于客户和业务基础,证券行业财富管理仍处于业务驱动、销售驱动为主的发展阶段,面临着客户培育、体系重塑和能力构建的巨大挑战,为居民提供财富管理的能力亟待提高。协会依托证券经纪业务、资产管理业务、互联网证券委员会深入开展证券公司财富管理业务转型研究,在助力基金投顾业务试点、探索佣金管理模式、评估完善经纪业务制度体系、推动行业基础设施建设、金融科技推动财富管理业务发展等方面,形成一系列研究成果,提出解决建议。目前证券公司依托不同资源禀赋,多措并举,探索打造全新财富管理体系,财富管理转型显现阶段性成效,服务居民财富管理能力进一步增强,投资顾问数量稳步增加;资产管理业务加快主动转型,回归服务实体经济本源。

  2.推动证券公司数字化转型。为推动行业数字化转型,响应行业对于大数据、人工智能、区块链等金融科技运用、加强数据治理等方面需要,互联网证券委员会针对金融科技运用中的重点难点问题,开展研究和行业交流。联合风险管理、托管结算、财务会计等委员会形成金融科技在证券公司风险管理中的应用、区块链等金融科技在证券业务中的运用、数字化转型系列研究报告等供行业参考交流。与信息技术委员会共同研究制定行业数据治理、数据生态建设等课题。信息技术委员会先后研究制定《证券公司数字化转型相关制度、指引、标准建设方案》《证券公司运维与信息安全技术案例汇编(2020版)》《证券公司基于行业云的灾备系统建设示范实践》等实用化、标准化的技术指引、案例,为行业发展提供参考与指导。

  3.加强场外市场发展研究。场外市场委员会通过调研,研究分析了我国场外证券市场监管现状、场外证券业务的开展情况以及各类场外交易市场的发展特征,并从证券公司柜台市场等各类场外交易场所建设,以及多层次场外证券市场体系构建等角度,探讨我国场外证券市场存在的问题,同时与国外成熟场外市场的发展与监管进行了比较,探索可以借鉴的运营模式。区域性股权市场委员会积极开展区域股权市场服务创新发展等问题研究,汇编各省(市)地方政府支持区域性股权市场发展政策,供行业学习参考。

  4.引导行业做好两融业务风险防控工作。随着注册制的顺利推出,为适应科创板和创业板交易制度的特殊性,2019年和2020年,融资类业务委员会分别对科创板和创业板融资融券业务的潜在风险点及相关风险管理措施进行研究,形成《科创板融资融券业务风控措施及建议》和《创业板注册制融资融券业务风控措施及建议》;2021年,针对个别股票市场波动影响到两融业务担保品管理工作的问题,就两融业务担保品管理方案与思路进行研究和讨论,形成《融资融券业务担保品管理思路及措施建议》。上述文件以专业委员会专题讨论会情况通报的形式向行业发布,指导行业做好相关融资融券风险防控工作。

  5.推动投资咨询业务规范发展。围绕如何推动证券投资咨询机构规范发展,加快推动证券投资咨询机构转型,证券投资咨询机构委员会持续开展机构经营情况调研,对行业发展情况进行总结梳理,研究投资咨询机构发展中的难题,提出意见建议供监管部门参考。近年来,分析师委员会和投资咨询委员会还在持续加强对管理型投顾的研究。

  6.开展金融开放研究。推动形成全面开放的新格局是中国经济迈向高质量发展的重要一环,金融开放是建设更高水平开放型经济新体制的重要组成部分。国际战略委员会2020年开展推动外资证券公司在华发展研究,形成《外资证券公司境内展业情况研究报告》,结合我国资本市场对外开放发展趋势,并借鉴境外经济体的管理开放经验,就推动外资证券公司发展提出完善相关制度的政策建议。

  此外,依托委员会还开展了证券行业发展规划、提升证券公司服务实体经济能力、建设国际一流投行、完善证券公司分类评价办法等专题研究。

  (二)反馈行业诉求,推动行业发展

  1.推动丰富投行、投资业务功能

  依托投资银行委员会、投资业务委员会对行业反映强烈的“先直投后保荐”政策进行可行性及必要性探讨,注册制下另类投资子公司跟投制度进行研讨与交流,向监管部门反映行业意见。目前已经放开在新三板的“先直投后保荐”政策。

  2.推动放宽行业资本补充限制

  为推动解决行业资本补充重点难点问题,风险管理委员会于2018年开展了行业调研,梳理证券公司资本补充的主要方式及影响资本补充的主要原因,提出了进一步放宽资本补充限制、引导资本补充渠道的创新与拓展等意见与建议12条,推动监管部门出台了一系列有利于行业拓宽资本补充渠道的政策,对证券公司建立健全资本补充机制,拓宽融资渠道,提高资本质量起到了重要作用。

  3.推动综合账户管理试点

  2019年,由财务会计委员会牵头,联合托管结算委员会开展研究,提出优化第三方存管,开展证券公司综合账户试点方案,得到监管部门支持。目前,综合账户试点评估工作已开展,为进一步支持客户资产分级分类管理,提升综合证券公司综合服务能力和客户服务体验,助力财富管理转型提供了坚实的保障。

  4.为行业争取税收优惠政策

  税收是国家实施宏观调控的主要方式和手段,对国家经济发展具有重要影响。税收政策对证券行业的发展同样发挥着重要作用。2011年以来,协会财务会计相关委员会持续开展证券公司税收问题研究,加强与中国证监会、财政部、国税总局等财税部门的沟通协调,反馈行业税收问题,积极争取税收优惠政策,先后为行业争取到了经纪人佣金全额税前扣除的企业所得税政策以及扣除40%展业成本的个人所得税政策、受托资产管理业务损失税前扣除政策,营改增证券行业执行税率、资管产品税收优惠政策、永续债税收政策等,为行业节约了客观的税收成本,助力行业发展。同时,财务会计委员会积极反馈财务处理问题,推动降低上市证券公司信息披露频率政策出台。

  五、推动行业文化建设,促进提升行业“软实力”

  行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现,是证券行业高质量发展的“内功”和根基。协会高度重视证券行业企业文化建设工作,依托委员会推动行业文化建设工作。2019年,原人力资源委员会撰写的《证券公司从业人员道德风险防控调研情况报告》,得到国务院及证监会领导肯定,全面推动了行业文化建设。按照证监会《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》要求,2019年的,协会成立证券行业文化建设委员会,形成了《证券业协会建设行业文化、防范道德风险工作方案》,指导、推动行业文化建设、防范道德风险工作。委员会在健全完善自律规则制度体系、加强理论研究、宣传倡导行业文化建设、建立奖优惩劣工作机制、加强职业诚信教育和违规惩戒力度、引导行业履行社会责任等方面做了一系列工作,形成了良好行业文化建设氛围。

  (一)健全完善自律规则体系,为文化建设提供制度支撑

  在对相关自律规则进行全面梳理的基础上,研究制定、修订推动行业文化建设和加强证券从业人员道德风险防范的相关自律规则。已发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》《证券从业人员职业道德准则》《证券行业文化建设十要素》,引导证券公司文化建设应与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范深度融合,与人的全面发展、历史文化传承、党建活动要求和专业能力建设有机结合。

  (二)加强行业文化建设研究,宣传行业文化建设成果

  充分发挥行业和文化建设委员会力量,依托协会重点课题研究、内刊《中国证券》等研究平台作用,组织行业开展文化建设理论研究。通过中证报、上证报等主流财经媒体、协会网站、微信公众号等平台进行广泛宣传,充分展示行业文化建设情况、相关理论研究成果和优秀实践案例,营造良好的行业文化建设氛围。截至到目前,累计有60余家证券公司或高管接受采访,在媒体和内刊发表宣传报道、理论研究120余篇。

  推动证券公司研究、探索形成具有行业特色的文化。通过组织证券公司参加有关行业文化调研成果评比等活动,推出了一批有价值、有分量的调研成果,反映了新时代下证券行业企业文化建设的新实践、新发展。协会连续7年被评为全国金融系统思想政治工作和企业文化建设调研活动优秀组织奖单位,荣获2020年全国金融系统企业文化建设标兵单位。

  (三)研究建立奖优惩劣工作机制,发挥文化建设激励约束作用

  推动将文化建设纳入证券公司分类评价,研究建立奖优惩劣工作机制。在中国证监会修订《证券公司分类评价管理办法》征求意见过程中,积极反馈行业建议,推动将行业文化建设作为分类评价的专项评价内容之一。按照“抓两头、带中间”的原则,研究制定证券公司文化建设实践评估、证券执业标兵推荐展示工作指引,通过培育和树立行业标杆、正面典型和道德模范,在行业内形成人人争当先进、荣誉创造价值的文化氛围,建立文化建设正向引导激励机制,推动文化建设有效落地。

  20216月,组织第一次证券公司文化建设实践评估工作,委员会积极参与评估指标和方案设计,为评估工作提供了有力支持与保障。按照合并口径,参与2020年评估工作的证券公司共102家,其中,评估结果为A类的公司12家,B类公司22家,占比约30%

  (四)持续加强职业诚信教育,提升从业人员职业道德水平

  在2020年证券从业人员胜任能力考试大纲和教材中增设了职业道德专门章节并完成相应题库建设,职业道德相关内容在考试中的权重已提高到20%。在从业人员持续培训方面,行业文化和职业道德相关课程已达到当年新开发远程培训学时的25%以上,在证券公司董监高等系列面授培训中也增加了相关课程及授课内容,通过线上线下同步推进,进一步强化了行业文化与职业道德培训工作的实效性。

  (五)聚焦脱贫攻坚,引导证券公司履行社会责任

  积极引导证券公司投身扶贫攻坚和社会减贫工作,主动服务国家发展战略。2016年至2019年,证券公司在遵循产业发展规律和市场融资需求的基础上,综合运用承销保荐、并购重组、财务顾问、投资融资等手段,共帮助贫困地区企业融资2596亿元。在2020年初抗击疫情中,协会率先向行业发出倡议,引导证券行业主动响应国家号召,维护市场稳定和经营安全,积极贡献证券行业抗疫力量。截至20203月末,96家行业机构捐赠物资超过5.3亿元。截至20206月末,证券公司累计承销疫情防控债”157只,协助发行人实现专项融资1593.01亿元。2020年,证券公司向国家级贫困县定向捐赠资金近4000万元,助力贫困地区做好疫情防控工作。

  目前,各证券公司在形成文化理念、加强组织领导、完善制度机制、加强人员管理、优化考核激励、加大培训宣导、履行社会责任等方面均取得一定进展,行业软实力逐步提升。

  总结二十年的发展历程,专业委员会充分发挥“共建、共治、共享”平台作用,为服务资本市场改革和行业发展起到了积极助推作用。在“两个一百年”的历史交汇点,专业委员会将坚定贯彻新发展理念、主动融入新发展格局,继续发挥贴近市场、贴近行业的优势,砥砺前行,为推动行业高质量发展、营造行业良好发展生态做出更大贡献。

  

* 撰写人员:何玲,中国证券业协会会员服务一部主任;申屹,中国证券业协会会员服务二部主任;王惠娟,中国证券业协会会员服务三部主任。

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