您当前的位置:首页>功能栏目>专题>中国证券业协会成立三十周年>纪念专刊
两届中国证券业协会的往事回忆

中国证券金融公司党委书记、董事长 聂庆平*


  2021年是中国证券业协会成立30周年。在中国资本市场改革发展历程中,中国证券业协会是先于中国证监会成立的自律性证券管理机构,作为政府监管的补充,发挥了行业自律管理的重要作用。我参与了成立中国证券业协会相关文件的起草过程和部分筹备工作,曾担任第二届协会副理事长,后来又全职参与了第三届协会的工作,在庄心一会长的领导下担任秘书长和专职副会长。我对第一届协会和第三届协会的历史情况做些回忆,以资纪念。

  图1:中国证券业协会第二届理事会、监事会合影

  一、第一届中国证券业协会成立的历史背景

  我国证券公司是伴随着国债发行和流通试点改革发展起来的。1988421日,经中国人民银行总行同意,上海、深圳、广州、武汉、沈阳、哈尔滨、重庆7个金融改革综合试点城市开展国库券流通试点,我国开始出现国债的柜台交易。我国的证券公司最初是从银行或信托投资公司的证券业务部演化而来,如广发证券、兴业证券、国信证券、中信证券和光大证券的前身都是股份制商业银行或信托投资公司的证券业务部。1987年深圳经济特区金融改革,中国人民银行批准设立了我国第一家证券公司-深圳经济特区证券公司;后来又陆续批准各省市人民银行设立证券公司,如上海申银证券公司和江苏、湖北、山东等直接以省市名称命名的证券公司,以及由工行、建行和农行整合省市分行证券业务部后设立的华夏、国泰、南方三大证券公司。此外,财政系统当年为办理国债发行与兑付,财政部批准各地财政部门成立国债服务部,也经营国库券的柜台买卖业务,上海财政证券就是在国债服务部基础上经中国人民银行批准后成立的证券公司。

  据我手头的文字资料回忆,中国证券业协会能够于19918月成立,源于我国非银行金融机构的发展和中国人民银行最初行使证券市场集中统一管理职责的需要。一方面,随着7个城市国债流通改革试点的成功,中国人民银行又于19886月批准54个城市相继开展国库券流通试点,国债柜台交易市场事实上全国铺开。与之相适应,证券公司和证券营业部的设立越来越多,到1988年底,全国有证券公司34家,国债交易柜台网点1000多家。1989年中国人民银行总行又批准设立了由中国人民银行各省市分行独资控股的10家证券公司,主要从事各省市辖区内的国库券发行与交易、本地区股份制试点企业的股票与债券发行、自营和代理买卖证券业务以及证券保管登记结算等服务业务。另一方面,随着我国证券经营机构的发展,以及国债、金融债、股票和企业债券发行与交易市场如火如荼的发展,从1981年至1991年全国共发行各类有价证券3300亿元,到1991年底余额为2000多亿元,证券品种从单一国库券发展到国债、企业债、金融债、国家公司债和股票等多个品种,证券转让市场也稳步发展,有价证券上市交易总额为488.8亿元。到19927月底,经中国人民银行批准设立的证券公司达到67家、信托投资公司兼营证券业务的营业部913家、业务代办点5384个,如何加强证券行业的管理成为金融监管的重要问题。

  正是在这种证券市场与证券营业机构大发展的背景下,根据党中央和国务院的指示精神,中国人民银行开始履行证券市场的集中统一管理职能,不断健全证券市场管理体制。198617日出台的《中华人民共和国银行管理暂行条例》明确中国人民银行履行的职责之一为:管理企业股票、债券等有价证券,管理金融市场。199137日,国务院召开研究股票市场问题的总理办公会议。会上,国务院领导指示,由国务委员、中国人民银行行长李贵鲜牵头抓股票市场工作。在中国人民银行于1991411日上报《关于建立股票市场办公会议制度的请示》一文中提到:“考虑到此项工作涉及许多部门,为协调各部门关系,加强对股票市场的领导,我行认为,应建立股票市场办公会议制度为好。”在架构上,建议股票市场办公会议由李贵鲜同志召集,中国人民银行、国家体改委、国有资产管理局、计委、财政部、税务总局、外汇管理局共七个部委各派一名副部长或相关司局的司局长作为办公会议的成员。股票市场管理的日常事务由中国人民银行具体负责。股票市场办公会议直接对国务院负责,主要任务包括四方面:一是确定全国股票市场发展的重大方针、政策;二是审定全国股票发行规模;三是审定股票市场的管理办法;四是协调各部门的关系。

  关于中国证券业协会的成立日期,目前官方统一的说法是以1991828日举行成立大会的日期为准。其实,中国证券业协会是于199188日经民政部和中国人民银行批准成立的。作为一个全国性的行业自律组织,中国证券业协会经历了从地方性行业组织到全国性行业协会发展的过程。马庆泉同志主编的《中国证券史19791998》一书中,将1988年初上海8家证券交易柜台联合组织的周六碰头会以及1990831日召开第一次会议的深圳证券商联席会议作为中国证券行业自律性组织的雏形。前者是在中国人民银行上海市分行的指导下,由当时上海的8家证券交易柜台联合组织,其作用在于互相同步上海市各证券交易柜台的证券价格,预测上海市证券行情趋势,协调各证券柜台和交易点的行动,贯彻执行证券主管机关制定的政策,便利各中介机构的业务手续处理,提高全市证券市场交易效率等;后者则由深圳经济特区所有的合法证券商联合组成”“第一次会议召开于1990831日,每周召开一次。应该说当时上海、深圳的证券经营商联席会议主要是中国人民银行上海分行和深圳分行为了加强对本地证券市场试点和证券机构管理而建立的区域性证券行业沟通协调会议制度。

  成立中国证券业协会是由中国人民银行总行金融管理司金建栋司长负责提出请示意见、组织筹备和成立的,这件事情在当初中国人民银行履行证券市场集中管理职责时就有所考虑。19888月中国人民银行金融管理司在山西大同召开了《全国证券公司业务发展研讨会》,该次会议由中国人民银行金融管理司召集,黄莺飞副司长、体改处张志平副处长、市场一处李小平处长、路畔生和张小威同志参加了这次会议,部分中国人民银行省市分行金管处长和证券公司负责人出席会议,讨论成立全国性证券业协会问题。据路畔生同志回忆,当时辽宁证券的陈文权、武汉证券的梁全坤、万国证券的管金生、浙江证券的李训、北京证券的张克俭、申银证券的丁视平和大同证券的老苏等参加了会议(见图2)。

  图219888月中国人民银行召集大同会议参会人员合影(张小威同志提供)

  根据资本市场学院陆一、朱丹和杜雅文同志做的文献汇编,当时有两份文字资料记载了会议情况。一是1988826日《大同日报》头版刊登了题为《全国证券公司业务发展研讨会在我市结束》的报道:为期4天的全国证券公司业务发展研讨会824日在我市结束。来自全国23个省、市、自治区的证券公司代表及有关专家参加了研讨。会上,大家就共同关心的问题进行了充分研究;选举产生了中国证券业公会筹备会;制定了中国证券业公会会员往来规则,各公司将根据国家金融方针、政策,遵守平等、互利互惠、诚实守信的原则,开展全国性证券业规范化交易;会议还建立了有价证券联合报价系统。(孙小荣 马翠莲)(见图3)。二是《中国金融》1988年第10期题为《我国新时代证券业的发展呼喊——证券公司业务发展研讨会传来的消息》(署名:金记)的文章,这篇文章更为详细地记录了在大同召开这次会议的具体情况:煤海之城——大同市,从820日到24日集结了来自我国各地证券公司的几十名经理和有关专家。一次由人民银行总行金管司倡导,晋冀内蒙古地盟市大同证券、沈阳证券公司、武汉证券公司、上海申银证券公司、重庆证券公司、哈尔滨证券公司等共同发起的证券公司业务发展研讨会在这里举行。到会的证券公司经理们经过讨论,共同商议: 在自愿、公平、合理的条件下进行业务往来,维护正当权益,在证券发行、转让和其他有关的业务活动中,坚持平等、互利、互惠、诚实、守信的原则,业务一经成交,任何一方不得违约。在证券代保管业务中,保管责任由受托方承担,受托方不得擅自挪用、变卖代保管的证券;在证券业往来中,不得以任何形式买空卖空或挪用资金。会议要求尽快建立有价证券联合报价系统,及时、准确、完整地提供信息,各证券公司不出门,就可以知道各处行情,了解全国证券价格变化,便于提高交易效率,对证券管理部门调节全国价格也是十分必要的。”

  

3:《大同日报》1988826日头版(董祥同志提供)

  从上述两则新闻报道可知,这次为期4天的会议有几个重要特征:一是全国性,这次会议由人民银行总行金管司倡导”“集结了来自全国23个省、市、自治区的证券公司代表及有关专家,几乎囊括了当时全国各地主要的证券公司。其二,在目前可见的资料中,该会议最早提出见诸文字的中国证券业公会这一概念以及筹备建议。其三,会议上制定了中国证券业公会会员间的往来规则,虽未见成形制度,但已达成基本共识。其四,会议提出建立有价证券联合报价系统,以期实现全国范围的证券价格信息的沟通。在沪、深两地证券交易所尚未建立,场内集中交易还未出现,全国各地的证券交易还处在各地证券公司柜台分散和各自为政的状况下,能够在这样的聚会中提出行业自律和价格信息互通的建议,这在当时是极其难能可贵的。

  中国证券业协会筹建工作会议于199184日在京召开。这次会议由中国人民银行金融管理司负责主持,来自全国各省、自治区、直辖市、计划单列市的人民银行金管处长、经营证券业务机构的负责同志及有关方面的代表共500余人,共商建立中国证券业协会的大计,探索中国证券业发展的道路。

  1991828日中国证券业协会在人民大会堂举行正式成立大会,中国人民银行第一副行长郭振乾同志作了大会工作报告,大会通过了协会章程、选举产生了协会领导机构和人员。协会会长由郭振乾同志担任,副会长由国务院有关部委分管证券事务的相关领导同志担任,名誉会长由全国人大常委会副委员长陈慕华同志兼任,理事长由人民银行金融管理司金建栋同志担任,秘书长由马忠智同志担任。第一届中国证券业协会设立会长、副会长和理事长架构,主要还是考虑了当时证券市场监管职责不统一问题,把国务院各有关部委的领导同志都请到协会担任副会长职务,目的是利用协会这个平台建立股份制试点和证券市场发展政策沟通协调机制,理事长及其常务理事会设在中国人民银行,金融管理司实质上是办事机构。因此,第一届中国证券业协会政府监管机构的性质更强一些,并不完全是行业自律组织。第一届协会历时8年时间都没有换届,与证券市场监管体制变化有关。1992年深圳“8·10事件后,10月,国务院决定成立中国证监会,但证券公司监管职责仍留在中国人民银行。1998625日,国务院办公厅下发了中国人民银行三定方案,明确将证券业监管职能,交给中国证券监督管理委员会承担。人民银行设置的13个职能司厅,其中一个是非银行金融机构监管司”“承办对全国非银行金融机构(证券、保险除外)的监管工作1998928日,国务院办公厅下发中国证监会三定方案,划入的职能包括原国务院证券委员会的职能和中国人民银行履行的证券业监管职能之后,中国证券业协会才进行换届。

  第一届中国证券业协会的筹备工作主要由马忠智同志和宋会同志负责,当时马忠智同志正在办理由中国人民银行沈阳市分行副行长调往总行金融管理司的手续,宋会同志在金融管理司市场一处负责证券公司监管工作,两位同志参与了中国证券业协会筹备全过程。在中国证券业协会成立的过程中,我主要参与了以下事情:一是记得当时我会同市场一处的同事张某某参与了《中国证券业协会章程》的起草和讨论修改工作。二是参与协会成立时首次举办的证券市场国际研讨会,包括文件准备和外事接待。三是当时国际货币基金组织的援助项目帮助中国起草《证券法》,我们在协会办公地奥林匹克饭店召开多次座谈会,邀请证券公司提出修改建议,征求行业意见。

  二、第三届中国证券业协会的历史转折

  庄心一会长领导下的中国证券业协会第三届协会,是协会30年历史中最具有里程碑性质的一届协会,也是协会从行业组织向自律组织转折最为辉煌的一届协会,在中国资本市场发展史上留下了浓墨重彩的一笔。20026月,在第二届协会换届前我从香港专程去深圳拜会了庄心一会长,汇报了我想回协会担任秘书长一职,协助他做好第三届协会工作的想法,他欣然同意。那次谈话中,他谈了如何把协会工作从生地做成熟地,充分发挥协会行业自律作用的工作思路和设想,沿着自律规则制定与行业自律管理、专业委员会与行业诚信建设、证券基金从业人员资格考试与培训、金融创新与代办股份转让系统建设(后来发展成为新三板市场)几条主线深耕细作,为促进证券基金行业的规范发展发挥了重要作用。

  (一)第三届协会实现了职能的重大转变,从行业组织转为自律管理组织,成为我国证券市场监管体系的重要组成部分

  庄心一会长具有丰富的证券市场管理经验,在国有银行、国务院证券委、深圳证券交易所、深圳市人民政府都担任过领导职务,由他来担任第三届协会会长,本身就意味着协会职责会发生重大转型。第一,中国证监会将部分证券监管职责对协会进行了行政授权。一开始设想的行政授权要多一些,后来证监会以正式文件对协会进行了8项授权,在自律规则制定、证券从业人员资格考试和执业管理、证券基金行业监管政策咨询和传导、代办股份转让系统交易监管和组织证券基金业对外合作与交流等方面赋予了职责,并且将中国证券培训中心移交协会管理。第二,协会的领导组织体系发生了重大转变,从秘书长负责制转变为会长负责制,协会设立了教育培训、执业标准、发展战略、金融创新和自律监察5个常设委员会,协会秘书处设有办公室、会员部、资格管理部、专业联络部和国际关系部5个部门,这种管理架构有效发挥了协会在证券基金行业的组织协调沟通作用,也顺利承接了中国证监会赋予的职责。为了充实干部队伍,还把中国证监会一批部门领导和业务骨干调入协会,徐雅萍、熊伟、杨晓武、邓映翎就分别担任了各委员会的领导职务,再加上马庆泉同志担任常务副会长,我分管秘书处工作,形成了非常强的协会工作团队。第三,明确了协会自律、传导和服务”三大职能,紧紧依靠会员开展诚信与自律管理,会员队伍不断扩大。到20036月底协会共有会员261家,其中,证券公司124家,基金公司22家,证券投资咨询机构83家,并邀请沪深证券交易所、登记结算公司、4家托管银行和25家地方证券业协会作为特别会员。

  (二)成立专业委员会,充分调动行业力量,建立行业与监管部门的沟通桥梁,把会员诉求与监管政策有机融合,在规范和促进证券基金投资咨询行业健康发展方面发挥了重要作用

  庄心一会长在行业内具有强大的感召力,他担任会长伊始,就把证券基金行业的数位权威人士都集聚到了协会麾下,分别成立了投行、证券经纪、证券分析师、证券公司财务管理、证券投资基金、行业准则和纪律处分等专业委员会,邀请国信证券胡关金、安信证券牛冠兴、中信证券王东明、国泰君安陈耿、海通证券王开国、中国证券登记结算公司戴文华、宏源证券何加武、天相投资咨询林义相、南方基金刘波、华夏基金范勇宏等担任各专业委员会主任职务,积极参与协会工作。各专业委员会是在马庆泉常务副会长辛勤努力协商沟通下一个一个具体组建完成的,我配合他对各专业委员会的职责范围和工作内容做了相关工作。各专业委员会成立后,一下子把协会的触角延伸到了业内,既充实了力量,发挥了专业优势,又实事求是地根据行业遇到的问题反馈到监管部门,做了大量有益有效的工作,行业内把协会视为家,中国证监会把协会视为传导平台。如投行业委员会对股票发行与承销做了系统性研究,提出改革意见报中国证监会,对改革股票发行审批制度起到了积极作用。基金业委员会重点对基金行业费率结构、基金公司实现股权激励以及拓展海外业务等问题进行专门研究,提出了建设性意见,起草了《证券投资基金从业人员行为准则(草案)》《证券投资基金销售人员行为守则(草案)》《证券投资基金行业费率公约(草案)》《证券投资基金资产支持证券指引(讨论稿)》等系列自律规则。分析师委员会拓展了国际注册分析师资格考试,针对外资进入研究咨询领域问题进行专题研究,向中国证监会提交了外资进入证券研究咨询领域的监管架构和相关标准建议,以及组织全体投资咨询公司集体签订公约,承诺不在电视台违规荐股和参与打击股市“黑嘴”。经纪业委员会加强经纪业务调研,建立了佣金自律制度,防止证券公司恶性竞争,完成了《经纪业务创新研究》《证券公司营业部经营模式转型和风险控制探讨》《“银证通”业务发展及其对策》《证券经纪人模式研究》等重要课题。财务会计委员会集中开展对证券公司税赋情况进行专项调查工作,向财税部门提交了减免证券公司税赋报告。

  (三)配合证券公司综合治理,组织创新类和规范类证券公司评审

  200311月,庄心一同志调中国证监会担任党委委员、主席助理,兼任机构部主任和风险处置办公室主任,可以说是受命于证券行业最困难的时期。由于股市自2000年后一直低迷,证券公司因违规自营和违规开展委托理财融资业务,面临系统性风险,必须进行综合治理。出于对协会工作的信任,庄心一同志把创新试点类和规范类证券公司评审工作交给了协会。他形象地跟我说,协会开展两类证券公司评审,就是要在中国证监会综合治理前帮着摘摘菜,把好的证券公司放到一个篮子里,把有风险的证券公司放到另一个篮子里。我深感责任重大,兢兢业业地努力完成好这项工作。一是制定了两类证券公司评审规则。20041月,协会与中国证监会机构部组成了证券公司创新发展研究课题组,对实施分类监管的相关问题进行了研究,起草了《关于实施分类监管推进证券公司创新发展的实施方案》,并在广泛征求行业意见的基础上形成了《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》和《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》,于20048月正式发布实施。此后,又根据证券公司综合治理工作的需要,先后两次对《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》进行了修改。2005420日,协会发布了《规范类证券公司评审暂行办法》;517日,协会发布了《试点证券公司创新方案评审暂行办法》。二是建立健全证券公司评审机制,认真组织评审。为了确保评审工作顺利进行,协会建立健全了相应的评审工作机制,组建了两个评审委员会,分别从业内机构、协会、沪深证券交易所、登记结算公司、监管部门和会计师事务所选聘专家担任评审委员,组建了由17名委员组成的从事相关创新活动证券公司评审委员会和由26名委员组成的规范类证券公司评审委员会。三是完善评审工作的有关制度和流程。建立了以问责制为核心的评审制度、评审回避制度和评审公示制度,制定了包括委员工作守则、评审工作程序、评审工作要点、申报材料的格式与内容、评审工作小组工作规程及工作守则等一整套有关评审工作的规定。自20041012日评审产生首批3家创新类证券公司起,截至20078月初,共评审产生24家创新类证券公司和33家规范类证券公司。证券公司评审工作在督促证券公司加大整改力度、化解历史遗留问题和风险,引导优质公司积极开展创新活动,进而带动整个行业的振兴等方面都发挥了积极的作用。

  (四)建立健全证券基金培训考试体系,加强从业人员资格管理和执业管理

  证券基金从业人员资格考试培训工作是中国证监会划转给第三届协会的重要职责。一是第三届协会从培训制度建设、技术保障、培训组织三个方面完善从业人员后续职业培训体系。协会发布了《证券业从业人员后续职业培训大纲》和《关于组织实施证券业从业人员后续职业培训的几点意见》,明确了后续职业培训内容和后续培训的组织分工,细化了后续培训管理要求。二是协会举办了证券公司高管人员和高级专业人员培训班,培训中增加了资质水平测试,强化高管人员学习、熟悉法规的能力。协会还与美国宾大沃顿商学院合办了9期证券公司赴美高级管理人员研修班,在美国进行为期3个月系统学习。三是协会承担了中国证监会教育培训委员会日常工作。起草了中国证监会教育培训委员会及办公室职责,成立了资本市场学院课题研究小组,对建立资本市场学院的问题进行了研究,为后来在深圳设立资本市场学院奠定了基础。四是建立了证券基金从业人员资格管理制度。截至200511月底,已注册证券从业人员72792人,约占证券从业人员总数的88%,其中,证券公司持有执业证书的共69339人;基金公司持有执业证书的共2114人;咨询公司持有执业证书的共1954人;基金托管机构321人。2005年新增执业人员4000名,受理离职备案的从业人员5000人,办理了1600人的执业证书变更事项。建立了证券从业人员诚信信息管理系统。

  (五)配合证券公司融资融券业务试点工作,开展融资融券业务试点实施方案专业评价

  在第三届协会工作的后半期,受庄心一副主席的委托,协会承担了融资融券业务试点方案的起草和证券公司融资融券业务试点方案的专业评价工作,由我兼任中国证监会融资融券试点工作小组办公室主任,具体组织和管理这项工作。当时庄心一副主席对这项工作要求很高,方案经过反复论证,多次推敲,在充分借鉴境外市场经验、全面分析当时证券行业发展现状基础上,对我国融资融券的业务模式、运行框架和规则进行了全面系统的顶层设计,逐步形成了一套涵盖各个层级的、完备的融资融券和转融通业务规则体系,完成了融资融券业务试点规则层面的准备。从20069月开始,在融资融券试点工作小组办公室统一部署下,协会组织业内专家对融资融券业务试点实施方案专业评价机制涉及的工作规程和评价流程、评价指标与要点、评价结果产生与报送等事项进行了反复研究和论证。20101月底,中国证券业协会发布了专业评价工作规程、专家守则、证券公司申请材料格式与内容等文件,公布了首批21名专业评价专家名单,并于3月初对广发、中信、东方、申银万国、光大、华泰、国泰君安、国信、招商、海通、银河首批11家证券公司报送的业务试点实施方案进行了专业评价。

  证券公司融资融券业务试点涉及面广、方案复杂度高、社会影响大,为保证专业评价的公平公正、客观科学与公平,在评价机制安排上采取了以下措施:一是细化评价指标与要点,统一掌握评价的标准和尺度,尽量避免人为因素影响。专业评价将主要针对试点实施方案的科学性、合理性、完整性和可操作性以及业务风险控制制度的落实情况进行评价,主要内容包括业务决策与授权体系设置、业务开展计划与主要业务环节、业务隔离与风险监控、业务技术系统、业务合同和风险揭示书、客户管理和投资者教育等。在评价时,进一步细化分为四个方面、十三大项指标和100多个评价要点,其中部分评价要点又分为基本要求和重点关注两个部分,基本囊括了证券公司试点准备的各个方面。二是优化专业评价机制和流程。在评价流程上,分专家各自审核材料、小组讨论、集中汇报审核情况、听取公司陈述与答辩、集中评议五个环节,集中对所有证券公司申报的试点实施方案的内容、特色、差异等进行综合分析、评估和比较后,给出专业评价意见和结果。三是建立以问责制为核心的评价制度。由协会聘任业内熟悉融资融券业务流程、技术系统、风险控制和监管要求等方面内容的专业人士担任评价专家,专家名单在证券业协会网站公布,接受监督。参与评价专家在评价前签署《承诺书》,保证勤勉尽责,客观、公正地对申请评价证券公司的业务试点实施方案进行评价,独立发表个人评价意见、行使表决权,审慎填写工作底稿和表决意见。

  通过比较全面、细致的专业评价,协会对证券公司融资融券业务试点准备工作进行了一次“体检”,一方面为证监会现场核查及行政许可提供了参考依据,另一方面也更好地指导了相关证券公司进行试点准备,受到了各方的好评和欢迎,为融资融券业务试点稳妥起步并有序扩大发挥了积极的作用(见图4)。

4:庄心一副主席与证券公司融资融券业务试点方案评价会议人员合影

  (六)推动协会积极参加国际组织,扩大国际交流与合作

  庄心一会长对协会参加国际交往高度重视。第三届协会期间,中国证券业协会成功主办了第八届亚洲证券论坛年会,承办了亚洲证券分析师联合会2005年北京大会、亚洲证券分析师联合会2003年年会、2005年国际证券分析师年会等。同时,协会也积极参与国际上证券业协会组织的活动,出席注册国际投资分析师协会理事会会议、国际投资基金会议、亚大区域投资基金业年会等。协会还保持了与日本证券业协会和韩国证券业协会的经常性联系与互访。为加强两岸证券基金业的合作与交流,协会与台湾证券同业公会和基金同业公会保持了比较密切的交往关系。此外,协会积极组织行业对外交流,仅2005年就组织安排了15个团组38人次分别对8个国家和地区考察访问或出席国际会议;接待了来自英国等9个国家和地区及国际机构的23个团组102人次来访;与美国证券业协会、清华大学联合举办了中国资本市场研讨会。与韩国证券业协会签署了合作备忘录。加强了与各国和区域证券业界的联系,交流了信息,开阔了视野,增进了相互了解(见图5)。

  图5:庄心一会长出席第九届亚洲证券论坛

  第三届协会在中国证券业协会历史上是轰轰烈烈的,不仅在全国的协会组织中办得最有声有色,而且在行业中确立了自律组织的地位,这与协会全体工作人员的努力分不开。我担任秘书长期间,周阿满、俞白桦两位副秘书长给予了工作上的大力支持,在协会大小会议召开前都要亲自踩点,郑富仕、王燕红、陆华、何笑冰、汤秋红、缪艳和李静芳等秘书处的同志更是付出了辛苦的劳动,借回忆协会30年往事之际,也对他们表示感谢。

 


 

* 作者简介: 聂庆平,男,1961年出生。现担任中国证券金融公司党委书记、董事长。曾担任中国人民银行金融管理司副处长,中国证监会发行部、海外上市部和国际业务部副主任,光大证券有限责任公司党组书记代总裁,中国光大控股有限公司董事总经理,中国证券业协会副会长兼秘书长(20027月-20071月)、中国证监会机构监管部巡视员、融资融券工作小组办公室主任。聂庆平先生1988年在中国人民银行研究生部获金融学硕士学位,2000年在武汉大学获经济学博士学位,2002年在北京大学获经济学博士后。主要研究方向为资本市场、国际资本流动与国际货币体系、金融监管体制比较研究和投资银行实务。出版专著《看多中国:资本市场历史与金融开放战略》《中国股票市场探索》,主编《证券借贷理论与实务》,翻译《英汉金融与投资术语词典》;发表50多篇金融领域学术文章;被聘为中国社会科学院研究员,在清华大学和中国社会科学院研究生院担任讲座教授。

版权所有 中国证券业协会