您当前的位置:投资者之家 > 证券e学 > 菜鸟篇 > 2级

联交所证券交易服务公司申请成为上交所交易参与人,需要提交哪些文件?

公布时间: 2018-10-31

  

  问:联交所证券交易服务公司申请成为上交所交易参与人,需要提交哪些文件? 

  答:联交所证券交易服务公司申请成为上交所交易参与人,应当提交下列文件: 

  1)申请书、承诺书; 

  2)中国证监会、香港证券及期货事务监察委员会相关批准文件; 

  3)企业法人营业执照; 

  4)公司章程; 

  5)沪股通业务管理制度、技术安排,以及委托联交所承担沪股通业务相关职责的安排; 

  6)董事、监事、高级管理人员的个人资料; 

  7)联交所参与者参与沪股通业务的承诺书文本、技术标准及其他要求; 

  8)联交所证券交易服务公司与香港中央结算有限公司的沪股通结算协议; 

  9)拟开展沪股通业务的联交所参与者名单,以及上述联交所参与者符合技术标准及其他要求的情况说明; 

  10)与沪股通有关的费用收取方式和标准; 

  11)上交所要求的其他文件。