中证协培字〔2026〕37号

各证券公司：

　　为提升证券公司财富管理服务能力与水平，助力建设高水平投顾人才队伍，中国证券业协会培训中心定于2026年9月10-11日在河南省郑州市举办证券公司财富管理专题培训班（能力提升专题）。现将相关事项通知如下：

　　一、培训对象

　　证券公司财富管理相关部门负责人及业务骨干、分支机构负责人、投资顾问。每家公司不超过5人，报名人数上限80人。

　　二、培训时间和地点

　　培训时间：2026年9月10日9:00-11日17:00

　　报到时间：2026年9月9日15:30-18:00

　　2026年9月10日8:00-8:50

　　培训地点：郑州未来大酒店一楼国际会议厅（河南省郑州市金水区未来大道69号）

　　三、培训内容及师资

　　培训为期2天。内容包括：

　　（一）证券公司财富管理业务相关监管要点；

　　（二）证券行业财富管理业务发展现状及合规展业建议；

　　（三）证券行业财富管理业务投诉处理工作概况;

　　（四）财富管理业务中的投诉应对：12386平台介绍及投诉处理案例分享；

　　（五）财富管理转型的实践与展望;

　　（六）买方投顾的价值内核与转型路径实践分享;

　　（七）买方投顾视角：资产配置与组合构建实务;

　　（八）依靠标准化服务体系重塑投顾业务认知；

　　（九）主动权益基金评估优选。

　　此外，培训期间另设分组研讨环节，以促进深入交流、互学互鉴。

　　授课讲师为监管部门、协会及行业机构相关业务负责人。

　　四、培训费用及食宿安排

　　培训费2000元/人，含培训期间正餐。

　　需住宿学员请至少提前一周预订酒店，住宿费用自理，订房时请说明系参加“中证协培训中心财富管理培训班”的学员。学员也可根据个人情况自行安排食宿。

　　郑州未来大酒店预订电话：0371-65612288或13700841752 王经理。

　　五、报名注意事项

　　（一）报名截止时间：2026年9月3日12:00（或额满即止）。名额以网上缴费到账人数为准。

　　（二）培训班通过网上报名系统进行报名，报名请点击通知下方“培训报名”，并按照步骤登录系统。学员报名请在专题班级栏目下找到本期培训班，按步骤填写相关信息并完成支付。订单支付有效期为2小时，逾期未支付，订单将失效。有效期内未支付的订单，在“个人中心--我的订单”模块继续完成支付。

　　（三）报名中请准确选择发票类型、填写发票信息。根据税务要求，增值税普通发票及专用发票后期将以数电票形式开具。

　　（四）学员报名成功后请及时填写调查问卷（详见附件），并于9月3日17:00前发送至邮箱：liuxin@sac.net.cn。

　　（五）已报名成功但因故不能参加者可在报名截止日前自行登入系统完成退费，截止日后退费需提交盖章的请假说明，并将扫描件发送至邮箱：liuxin@sac.net.cn。

　　报名咨询电话：010-66575778

　　课程咨询电话：010-66290945

   培训报名

　　中国证券业协会培训中心

　　2026年8月24日