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关于举办江西辖区证券分支机构合规管理培训班的通知


  中证协发2020161

各会员单位:

  提高江西辖区证券经营机构合规意识,强化合规管理,推进合规展业,中国证券业协会与江西省证券期货业协会定于20201211日在南昌联合举办“江西辖区证券分支机构合规管理培训班”。现将有关事项通知如下:

  一、培训对象

  江西辖区证券分支机构负责人、合规人员

  二、培训内容安排

  证券分支机构合规管理

  (一)全面推行行业文化建设背景下如何加强证券分支机构人员的合规管理;

  (二)如何管控证券分支机构经营管理分享;

  (三)如何管控证券分支机构重点业务风险;

  (四)新三板分层改革实施后规范展业相关注意事项;

  (五)证券法修订后对证券分支机构的影响;

  (六)依法、从严、全面监管政策下如何规范展业;

  (七)证券分支机构典型案例分享。

  三、培训师资

  中国证券业协会面授培训高级讲师:华龙证券经纪业务管理总部运营总监、风控总监武芳

  四、培训时间和地点

  培训时间:202012119:0012:00

  培训地点:江西省南昌市东湖区爱国路216号滨江宾馆

  五、培训与防疫要求

  (一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习;

  (二)证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库;

  (三)请学员自觉遵守当地政府、培训会场的疫情防控各项规定,全程做好个人防护,科学佩戴口罩,配合工作人员检查健康码、测量体温;

  (四)参加培训前学员应在近30天内没有境外旅居史,近14天内没有境内疫情中高风险地区旅居史,居住社区未发生疫情、无确诊或疑似病例密切接触史。

  六、培训费用及报名方式

  本期培训免费。具体报名事宜请咨询江西省证券期货业协会。

  联系人:黄老师

  联系电话:0791-88159058 

  

                                                           中国证券业协会 

                                                         江西省证券期货业协会

                                                           2020122



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