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关于举办证券投资咨询机构业务规范培训班的通知


  

  

  中证协发﹝2020235

各证券投资咨询公司:

  为落实新《证券法》对证券投资咨询机构的监管要求,加强对证券投资咨询机构自律管理,推动证券投资咨询机构规范发展,中国证券业协会定于2020年1218日在深圳举办证券投资咨询机构业务规范培训班。现将相关事项通知如下:

  一、培训对象

  各证券投资咨询公司主要负责人、分管合规业务的公司高管或合规负责人,本期招生上限150人,每家不超过2人。

  二、培训时间和地点

  报到时间:2020年12188:008:50

  培训时间:2020年12189:0017:30

  培训地点:资本市场学院A栋317教室(深圳市南山区沁园二路,电话:0755-26655120)

  三、培训内容及师资

  本次培训为期1天,培训内容包括:

  (一)新《证券法》下证券投资咨询机构监管;

  (二)打击非法证券投资咨询活动;

  (三)证券投资咨询机构自律管理;

  (四)投顾业务合规管理和合规系统建设;

  (五)咨询机构合规管理和合规系统建设;

  (六)基金销售和基金投顾业务介绍;

  (七)协助打击非法证券投资咨询和恶意维权行为。

  培训师资拟邀请证监会机构部、市场二部、平安证券、上海九方云、盈米基金、黑龙江容维等单位的相关业务负责人。

  四、培训费用及食宿安排

  免收培训费,协会免费提供培训当天午晚餐。

  需住宿学员请提前一周预定酒店,住宿费用自理。因房间数量紧张,请学员报名成功后尽快预定房间。资本市场学院住宿咨询电话:075526655120。可通过订房小程序(见附件2订房二维码)预订房间,验证码为20201218。学员也可根据个人情况自行安排食宿。

  五、防疫要求

  ()请学员自觉遵守当地政府、培训会场的疫情防控各项规定,包括但不限于出示当天健康码、测量体温。健康码为绿色、无发热症状的方可进入会场。

  ()参加培训前学员应在近30天内没有境外旅居史,14天内没有境内疫情中高风险地区旅居史,居住社区未发生疫情、无确诊或疑似病例密切接触史。

  ()若疫情防控工作变化导致本期培训延期或取消,举办方将提前通知。

  六、报名注意事项

  (一)报名截至时间:2020年1214(或额满即止)。名额以通过审核人数为准。

  ()培训班通过网上报名系统进行,报名请点击通知下方“培训班网上报名”并按要求填报单位及个人的相关报名信息。如机构统一报名,请使用机构帐号登录报名,登录后先添加相关信息,再选择对应培训班报名。个人报名需先注册后报名,注册时请认真填写相关信息,登录用户名是本人证件号码,帐号是永久制。

  ()本次培训6学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库,请学员参训两周后及时查询学时录入信息。

  (四)已报名但因故不能参加者,请于2020121717:00前提交请假说明,申请须加盖公章,并将扫描件发送至邮箱gaoyy@sac.net.cn

  报名咨询电话:010-66575778

  培训咨询电话:010-66290960 高老师

               010-66290419 张老师

  培训班网上报名

  中国证券业协会

  202012月1



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