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关于举办辽宁辖区证券经营分支机构合规管理培训班的通知


  中证协发2020161

各会员单位:

  为进一步加强辽宁辖区证券经营机构合规管理意识,提高合规管理水平,促进机构稳健经营与规范发展,中国证券业协会与辽宁证券业协会定于2020124在沈阳联合举办“辽宁辖区证券经营分支机构合规管理培训班”。现将培训班相关事项通知如下:

  一、培训对象

  辽宁辖区证券经营分支机构新任营业部负责人。

  二、培训内容安排

  严守合规红线 持续规范经营——证券经纪业务分支机构合规管理

  (一)全面推行行业文化建设背景下如何加强证券分支机构人员的合规管理;

  (二)新证券法的实施对证券分支机构的合规要求;

  (三)证券经纪业务分支机构经营风险管理;

  (四)证券经纪业务重点业务风险管理;

  (五)典型案例分享

  三、培训师资

  中国证券业协会面授培训高级讲师:华龙证券经纪业务管理总部运营总监、风控总监。

  四、培训时间和地点

  培训时间: 2020124日(星期五)上午:9:0012:00

  培训地点:三隆中天酒店三楼多功能会议厅(沈阳市和平北大街91号) 

  五、培训与防疫要求

  (一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习;

  (二)证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库;

  (三)请学员自觉遵守当地政府、培训会场的疫情防控各项规定,全程做好个人防护,科学佩戴口罩,配合工作人员检查健康码、测量体温;

  (四)参加培训前学员应在近30天内没有境外旅居史,近14天内没有境内疫情中高风险地区旅居史,居住社区未发生疫情、无确诊或疑似病例密切接触史。

  六、培训费用及报名方式

  本次培训免费,具体报名事宜请咨询辽宁证券业协会。

  培训联系人:黄老师 024-31857872

                                                       中国证券业协会

                                                       辽宁证券业协会

                                                       20201130



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