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中国证券业协会发布《证券公司投资者个人信息保护技术规范》团体标准

发布时间:2025年09月25日【字体:
  为贯彻落实党中央、国务院关于推进标准化建设的政策部署,进一步推动证券业标准化工作高质量发展,保护投资者合法权益,规范投资者个人信息处理行为中国证券业协会会员单位中泰证券、财信证券联合中国信通院共同编写了《证券公司投资者个人信息保护技术规范(简称《技术规范》)。规范经相应审查审议程序,于近期正式公布,供会员单位及其他组织自愿选择采用。

  《技术规范》由团标起草组系统梳理现行法律法规、标准规范等关于个人信息安全保护的要求充分吸收行业优秀实践经验并通过多轮意见与反馈修订制定完成。旨在为证券行业提供科学、实用的技术指引推动行业机构提升投资者个人信息保护水平。

  技术规范》全文共8章,含3项附录,包含基本原则、投资者个人信息分类分级(包含分类分级参考表)投资者个人信息保护体系投资者个人信息全生命周期保护要求特定场景中的投资者个人信息保护、个人信息保护政策模板六个方面。基本原则为个人信息保护工作提供总体性、纲领性要求;投资者个人信息分类分级根据证券公司业务特点对投资者个人信息进行了分类分级,并提供分类分级参考表为开展投资者个人信息保护工作提供基础;保护体系涵盖内控制度、组织架构、人员管理、安全防护技术要求和措施、访问控制、投资者个人信息保护影响评估、监控、投资者个人信息安全事件处置、安全教育与培训、第三方服务机构管理、审计监督等内容;全生命周期保护基本要求对收集、存储、使用、加工、传输、提供、公开、删除等各环节提出明确规范;特定场景结合证券业务实际重点列举了六大典型业务场景下的具体应用要求同时提供了个人信息保护政策模板,为行业提供了全面、可操作的实施指引助力行业机构不断提升合规水平。下一步证券业协会将积极引导行业机构认真落实法律法规和政策要求不断提升数据安全管理能力加强自律管理与风险防控,切实保障投资者个人信息安全促进资本市场平稳健康发展。

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