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中国证券业协会场外市场与衍生品业务专业委员会集体学习《期货和衍生品法》


  2022年5月9日,中国证券业协会场外市场与衍生品业务专业委员会视频召开全体会议,集体学习贯彻《中华人民共和国期货和衍生品法》(以下简称《期货和衍生品法》)。证监会机构部副主任林晓征、证券业协会会长安青松、副会长孟宥慈出席会议。证监会相关部门处室负责人、协会及中证报价相关部门负责同志、委员会委员及代表等70余人参加本次会议。协会秘书长陆华主持会议。 

  参会代表认为,《期货和衍生品法》是贯彻落实党中央关于完善期货和衍生品市场法治建设的决策部署,在规范期货市场基础上、兼顾发展衍生品市场,确立鼓励衍生品市场发展的原则、衍生品市场行政监管与自律管理有机结合的监管体制,明确定义衍生品交易等相关概念、衍生品交易的基本原则,规定衍生品市场的衍生品交易者适当性、单一主协议、交易报告库等特有基础制度,进一步促进衍生品市场功能发挥,为衍生品交易基本制度建设健全和市场行为规范提供了法律依据,为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供了坚强的法治保障。 

  会议通报了协会衍生品业务自律管理和高质量发展行动计划和中证报价交易报告库建设情况,审议并原则通过委员会2022年重点工作。2012年以来,在证监会指导下,场外证券市场和衍生品业务取得积极发展,自律管理体系逐步健全,协会制定发布了12项场外证券市场和衍生品业务自律规则,规范场外期权、收益互换等业务发展;同时持续开展场外衍生品交易主协议及补充协议文本的事后报告管理和场外期权二级交易商备案工作。2021年12月中证报价被金融稳定理事会(FSB)列入正式交易报告库名单,标志着中证报价交易报告库在法律基础、治理架构、信息披露、风险管理、运行透明度等方面已达到国际标准,对进一步提高我国场外衍生品市场透明度和科技监管水平具有重要意义。中证报价根据协会授权建设运营的交易报告库涵盖场外衍生品、收益凭证、非公开发行公司债、场外债券交易与跨境业务等领域,具有涵盖广、信息全、全流程等主要特点,发挥着采集场外业务数据信息的基础功能,并承担着场外业务统计分析与风险监测等职责。参会代表对加强衍生品业务自律规范和进一步发挥交易报告库监测监控功能展开研讨交流并对完善场外市场和衍生品业务监管规章制度,推动场内、场外联动风险监测,优化衍生品业务风控指标体系等方面提出了意见建议。 

  林晓征副主任在讲话中指出,2022年委员会要围绕贯彻落实期货和衍生品法》,立足国内实践经验,借鉴国际最佳实践,发挥专业特点,对建设完善衍生品业务相关规章制度积极建言献策;做好业务引领,引导行业开展衍生品业务守正创新,在积极服务实体经济和投资者财富管理的同时加强合规与内控管理,落实投资者适当性要求,规范展业;汇集行业智慧,共建行业基础设施,提高衍生品业务的规范性和透明度;凝聚行业合力,加强衍生品风险普及教育,提升从业人员专业专精能力,促进场外市场与衍生品业务行稳致远。 

  安青松会长在讲话中表示,从金融市场发展的国际经验看,衍生品业务是多层次资本市场的重要组成部分,从证券行业发展的国际实践看,衍生品业务是证券公司营业收入的重要增长点。《期货和衍生品法》为证券行业规范发展衍生品业务完善了法制供给,为深化资本市场投资端改革提供了法律支持,丰富了实体经济和投资者的风险管理工具,促进形成资本市场流动性激活机制。衍生品既是一种投资产品,也是风险管理工具,具有复杂的金融属性和市场属性,要求发行人必须恪守服务实体经济的初心;要求投资者应当具备一定的专业性和必要的适当性;证券经营机构作为衍生品交易的组织者、创设者,应当准确把握产品的风险属性,以投资者利益为中心守正创新,充分揭示衍生品的风险特征,加强投资者适当性教育和管理,为衍生品业务发展营造良好环境,切实防范系统性风险和保护投资人合法权益。 

  孟宥慈副会长在会上宣读了第七届中国证券业协会场外市场与衍生品业务专业委员会聘任决定。下一步,协会以贯彻落实期货和衍生品法为契机,进一步完善场外衍生品自律规则体系及自律监管框架,加强场外金融基础设施建设,不断提升中证报价交易报告库功能和业务标准化水平,真正做到衍生品业务“看得清、讲得明、管得住”。



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