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证券业协会发布注册制网下投资者分类管理名单


 

为加强注册制下首次公开发行股票网下投资者管理,进一步规范网下投资者报价行为,维护新股发行秩序,协会加强与沪深证券交易所的监管协作建立并严格落实网下投资者分类评价和管理机制。

2022年以来,根据《注册制下首次公开发行股票网下投资者分类评价和管理指引》《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》等有关规定,在沪深证券交易所网下投资者报价行为监测结果数据的基础上,协会共形成并发布2批网下投资者关注名单和1批异常名单,累计将31个投资者列入其中;同时,针对部分异常报价线索,协会会同沪深证券交易所开展联合检查,根据检查结果将13个投资者列入限制名单,对净化市场环境起到积极作用。

后续,协会将继续做好网下投资者分类评价和管理有关工作,在充分调研的基础上适时启动精选名单申报受理,通过“抓两头 带中间”,进一步强化网下投资者报价行为监测和监督检查力度,引导有专业有能力的投资者在新股定价中发挥中枢作用,构建优胜劣汰的网下投资者生态环境,为全面实行股票发行注册制提供有力支持。



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