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2022年第二季度专业委员会工作动态


证券行业文化建设专业委员会

1. 4月,根据监管部门及行业意见,委员会专题小组进一步修改完善《证券公司文化建设实践评估办法(试行)》与《证券公司文化建设实践年度报告编制指引》,经协会第七届理事会第八次会议表决通过,并向证监会备案,于425日发布实施。

2. 4-5月,为了解证券行业党建及廉洁从业管理情况,委员会开展证券公司党建工作及廉洁从业管理调研工作,对部分有代表性的证券公司进行一对一调研;组织召开党建工作视频座谈会,就公司党建工作及特色做法进行分享交流,并起草形成《证券公司党建工作情况调研报告》。

3. 4-6月,委员会根据协会《证券行业高质量发展目标及行动计划》起草工作安排,持续推进中国特色证券行业文化建设工作规划起草工作。

4. 5-6月,协会开展2021年度证券公司文化建设实践评估工作,按照《证券公司文化建设实践评估办法(试行)》依托委员会成立评审专家小组就实践评估分类分级方案、最终结果分类分级建议、分类评价加分建议进行评议。评估结果于630日正式发布,参与本次评估共103家证券公司,A类公司11家,其中AA5家,A6家;B类公司23家,其中BB10家,B13家。

5. 3-6月为加强对行业从业人员的培养与交流,促进行业文化建设水平提升,依托委员会设计形成证券行业文化建设理论与实践系列远程培训课程。

 

发展战略专业委员会

1. 420日,委员会通过远程视频方式召开主任委员(扩大)会议。会议围绕证券行业高质量发展、委员会重点工作安排等内容进行讨论交流。协会党委书记、会长安青松,证监会投保局一级巡视员黄明,协会副会长孟宥慈和副秘书长李亚琳出席会议。委员会主任委员、副主任委员及部分公司代表、证监会机构部相关处室负责同志参加会议。

2. 5-6月,结合各相关专业委员会提供的基础报告,组织委员会开展《证券行业高质量发展目标及行动计划》统稿工作。

 

人才发展专业委员

1. 527日,人才发展专业委员会第一次全体会议于线上召开,会议由平安证券何之江主任委员主持,全体委员参加会议,协会安青松会长出席会议并交流发言。会议传达学习了《国务院办公厅关于进一步做好高校毕业生等青年就业创业工作的通知》,研究并提出依托协会平台开展证券行业促进稳就业五项行动措施,围绕研究制定《证券行业高质量发展目标及行动计划》,交流讨论了“健全声誉激励约束机制、培养专精忠实人才队伍”的议题。

2. 67-10日,协会人才发展专业委员会根据《人才发展专业委员会2022年重点工作及分工建议》的有关安排,向五家证券公司对于《第十章 健全声誉激励约束机制、培养专精忠实人才队伍》初稿征求意见并进行采纳汇总。

 

投资银行专业委员会

1. 422日,协会组织2022年第二批首发申请企业现场检查抽查工作抽签仪式,委员华西证券总裁助理、投资银行总部总经理万健作为抽签人随机抽取2家企业作为现场检查对象,委员单位中泰证券、华泰联合作为行业代表对抽签过程进行了全程见证。

2. 617日,协会发布《证券公司首次公开发行股票并上市保荐业务工作底稿目录细则》,明确首次公开发行股票并上市保荐业务工作底稿具体目录内容,规范保荐机构编制工作底稿,健全保荐机构执业专业标准,促进提升保荐机构专业能力和执业质量。委员单位华泰联合参与起草。

3. 617日,协会发布《证券业务示范实践第3-保荐人尽职调查》,为保荐机构开展尽职调查工作树立示范标准,体现自律规则的示范性、倡导性,促进提升保荐机构专业能力和执业质量。委员单位中信建投、中信证券、中金公司、华泰联合、申万宏源参与起草。

4. 624日,协会完成2022年证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设评价工作。经公司报送、协会复核、评审小组会议、专家会议、行业反馈程序,形成评价结果并向证监会报送,进一步引导证券公司提升投资银行类业务工作底稿电子化管理水平,提升执业质量。经抽签选取中泰证券、申万宏源两家委员单位参与专家评审会议。

5. 4-6月,委员会持续修订《证券公司保荐业务规则》,并再次征求行业及监管部门意见,进一步完善保荐机构合理信赖机制下“重大异常”的有关内容,并报证监会备案。

6. 4-6月,委员会持续修订《证券公司投行业务质量评价办法(试行)》,汇总评价结果,会同证监会有关部门研究讨论,进一步完善评价指标。

7. 4-6月,为加强研究,凝聚行业共识,委员会组织委员单位积极投稿《中国证券》“稳步推进注册制改革”研究交流专栏。本次征稿共汇编10余篇行业优秀稿件专辑刊发,并以《传导》形式呈报证监会领导。

8. 5-6月,为推动构建可持续发展的行业生态,促进行业高质量发展,委员会面向委员单位开展投行业务调研,组织委员单位编写《证券行业高质量发展目标及行动计划》第三章“加强投资银行功能建设,增强服务实体经济能力”内容,已形成基础报告。委员单位广发证券、中金公司参与编写。

 

证券经纪与财富管理专业委员会

1. 4-5月,根据委员会重点工作安排,委员会副主任委员单位中信证券和银河证券牵头开展基金投顾业务的专题研究,分别形成《基金投顾的账户管理与品类创新》和《基金投顾业务顾问端服务研究》研究报告,待进一步完善。

2. 5-6月,根据前期工作安排,委员会专家撰写了《证券行业高质量发展目标及行动计划》“打造财富管理专业平台,提升综合金融服务能力”章节稿,此项工作由广发证券牵头,国泰君安、中信证券、华泰证券和银河证券共同完成。

3. 6月,根据委员会重点工作安排,主任委员单位牵头对证券公司财富管理转型背景下,建立数字化客户服务体系开展专题研究,形成《聚焦客群经营的数字化服务体系建设研究》初稿。

 

资产管理业务专业委员会

1. 4月,组织委员会委员就《中国证券业发展报告(2022)》资产管理业务分报告提出意见建议。

2. 5月,与中国证券投资基金业协会联合发布《证券行业支持民营企业发展资产管理计划规范运作指引》,完善相关制度安排,为证券行业更好地助力民营企业高质量发展提供制度保障。

3. 6月,委员会组织研究起草《证券行业高质量发展目标及行动计划》资产管理业务相关章节内容。

 

融资融券业务专业委员会

1. 4月,委员会就《中国证券行业发展报告(2022)》分报告:2021年中国证券公司融资类业务发展回顾与展望(初稿)研提意见。

 

固定收益专业委员会

1. 二季度,组织委员单位推进2022年重点工作,国泰君安证券、国信证券、招商证券、中金公司、中信证券、中信建投证券分别牵头开展重点课题的研究,并形成研究初稿。

2. 二季度,组织安信证券、华西证券、华泰联合证券、海通证券、平安证券、天风证券等参与《行业高质量发展目标及行动计划》撰写工作,分别研究了公司债券承销业务、自营业务与非公开发行公司债券业务的发展状况与相关问题建议。

3. 56日,组织国金证券、国泰君安证券、华西证券、中信建投证券参与《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》修订工作,征求各机构意见,并就关键事项请相关机构寻找典型案例。

4. 624日,组织国金证券、国信证券对公司债券尽职调查事宜进行研究,就实际中的问题研提建议。

 

绿色发展专业委员会

1. 48日,组织兴业证券、国泰君安证券、平安证券、中信建投证券等单位就《金融从业规范绿色金融标准(草案稿)》研提意见建议。

2. 61日,组织部分证券公司就国际可持续披露准则(ISSB准则)的采用对A+H股上市公司的影响进行问卷调查,并参加证监会国际部关于国际可持续披露准则相关座谈会。

3. 69日,主任委员单位兴业证券牵头起草了第1期《证券公司双碳工作报告(2022年一季度)》并报证监会债券部,同时对协会数据报送系统中“碳达峰碳中和工作信息”模板进行了优化研究,形成《证券公司双碳工作信息表》及填报示例初稿。

 

场外市场与衍生品业务专业委员会

1. 59日,委员会召开2022年第一次全体会议,集体学习贯彻《中华人民共和国期货和衍生品法》。会议通报协会衍生品业务自律管理和中证报价交易报告库建设情况,介绍了《行业高质量发展目标及行动计划》制定规划,研讨交流场外证券业务高质量发展意见,审议并原则通过委员会2022年重点工作。协会秘书长陆华主持会议。证监会机构部副主任林晓征、证券业协会会长安青松、副会长孟宥慈出席会议并讲话。证监会相关部门处室负责人、协会及中证报价相关部门负责同志、委员会委员及代表等70余人参加本次会议。

2. 5月,委员单位中信证券、中金公司、国泰君安证券、华泰证券、申万宏源证券参与编写《证券行业高质量发展目标及行动计划》分报告场外业务高质量发展部分。

3. 6月,委员单位申万宏源证券、国泰君安证券、海通证券、中信证券开展完善场外衍生品投资者适当性制度和标准课题研究工作。

 

证券分析师与投资顾问专业委员会

1. 426日,证券分析师与投资顾问专业委员会通过视频方式召开专题会议,讨论撰写投资价值报告行为规范和投价报告评价事项,起草相关自律规则,刘元瑞主任委员,黄燕铭、路颖、郑治国副主任委员和许英博、武超则、罗炜、张光耀、连沛委员参加了会议。会议由黄燕铭副主任委员主持。

2. 511日,证券分析师与投资顾问专业委员会通过视频方式召开专题会议,研究证券投资顾问业务行业发展现状、存在的问题及下一步委员会的工作计划。徐海宁副主任委员,邓娟、尹红卫、方强、鞠厚林、时京参加了会议,会议由徐海宁副主任委员主持。

3. 617日,证券分析师与投资顾问专业委员会通过视频方式召开主任委员会议,讨论《发布证券研究报告执业规范》、《证券分析师执业行为准则》、《证券分析师参加外部评选规范》自律规则修订,刘元瑞主任委员,徐海宁、杨涛、黄燕铭、郑治国副主任委员参加了会议,会议由刘元瑞主任委员主持。

 

首席经济学家专业委员会

1. 4-6月,组织首席经济学家就宏观经济开展相关研究,落实信息报送工作。

2. 623日,中国证券业协会召开2022年二季度证券基金行业首席经济学家例会,会议学习贯彻全国稳住经济大盘电视电话会议精神,就稳经济政策实施与效果评估及对宏观经济的影响、当前全球经济形势对资本市场的影响进行了深入分析讨论。平安证券首席经济学家钟正生、安信证券首席经济学家高善文、广发证券首席经济学家郭磊、兴业证券首席经济学家王涵、国盛证券首席经济学家熊园、国海证券首席经济学家夏磊参加会议。汇丰前海证券研究部总经理孙瑜、民生加银基金固定收益投资部投资总监谢志华应邀参加交流。钟正生主持本次会议。相关政府部门及证监会有关部门、系统单位和证券业协会负责人,首席经济学家委员等110余人在现场及线上参加了本次例会。

3. 517日,委员会召开专题会议,讨论首席经济学家指数事宜。委员会主任委员李康,副主任委员刘锋、管涛、章俊,委员邵宇、钟正生、陈雳和会员服务二部工作人员参加会议。会议由刘锋主持。

4. 6,二季度首席例会前,协会首席经济学家专业委员会面向全体委员开展了经济景气度预测问卷调查,了解行业首席经济学家对2022年三季度宏观经济的看法和相关政策建议。调查结果在例会上进行了发布。

5. 6月,组织开展首席经济学家问卷调查和2022年二季度行业首席分析师问卷调查。

6. 4-6月,在委员会相关公司支持下,形成多篇A股市场分析报告。

 

国际合作专业委员会

1. 66日,委员会召开第一次主任委员视频会议,会议围绕委员会2022年重点工作计划、《证券行业高质量发展目标及行动计划》第六部分“坚持对内对外双向开放,提高国际竞争水平”起草工作展开研究讨论,确定了各项工作的牵头人、任务分工和时间节点等具体工作安排。

2. 4-6月,持续推进《中国资本市场促进养老金体系建设研究》课题,就养老金课题研究工作相关进展与第三届中日资本市场论坛相关筹备工作并与日本证券业协会保持沟通

3. 5-6月,成立起草小组开展《行业高质量发展目标及行动计划》第六部分“坚持对内对外双向开放,提高国际竞争水平”研究工作,目前已完成相关部分初稿。

 

股权与另类投资业务专业委员会

14月,委员会就《中国证券行业发展报告(2022)》分报告:2021年中国证券公司投资业务发展回顾与展望(初稿)研提意见。

2. 4-5月,委员会编制了证券公司私募基金子公司、另类投资子公司2021年度数据报表,组织证券公司开展2021年度两类子公司年报报送工作。

3. 511日,委员会召开第一次主任委员(扩大)会议,确定了下一步委员会重点工作,并就行业高质量发展目标及行动计划调研提纲研提意见

4. 517日,委员会另类子公司业务工作小组召开线上会议,围绕证券公司另类子公司自律规则评估及修订、行业股权投资业务及金融产品投资调研工作进行了交流讨论,形成了主要工作思路、重点调研内容及具体分工安排。

5. 523日,委员会私募子公司业务工作小组召开线上会议。会议围绕证券公司私募基金投资子公司业务相关事项进行了交流讨论,形成了自律规则修订思路及具体分工安排。

6. 617日,委员会组织草拟了《证券公司另类投资业务调研问卷》,通过协会数据报送系统向行业下发,以及时了解证券行业另类投资的业务现状、突出问题、发展趋势、面临的困境及相关诉求,为进一步完善相关政策法规提供实践依据。

7. 6月,委员会起草了《证券行业高质量发展目标及行动计划》基础报告股权投资部分章节稿。

 

合规管理与廉洁从业专业委员会

1. 420日,委员会第一次主任委员(扩大)会议以视频方式召开。协会孟宥慈副会长出席会议并致辞,协会纪委书记、委员会副主任委员张东升出席会议并讲话。委员会副主任委员、部分委员及代表、协会相关部门负责人参加会议。会议由委员会主任委员、国信证券董事长张纳沙主持。会议重点讨论了2022年委员会重点工作及分工,并就廉洁从业、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等行业热点进行了专题讨论。

 

风险管理专业委员会

1. 4-6月,委员会持续推动《证券公司操作风险管理指引》研究工作,在吸收采纳监管部门与行业反馈建议的基础上,召开专题研讨,针对衍生品、跨境等新业务不断完善指引内容。目前,已根据监管部门及行业建议形成指引修订稿。

2. 4-6月,为评估《证券公司全面风险管理规范》《证券公司流动性风险管理指引》《证券公司压力测试指引》《证券公司风险控制指标动态监控系统指引》和《证券公司信用风险管理指引》的落实情况及存在问题,研提规则完善建议,适时修订相关自律规则,委员会研究设计了评估工作调研问卷,并面向全行业开展了全面风险管理规范等五项自律规则评估工作的问卷调研。目前,已收回问卷反馈100余份,将结合行业反馈情况研究形成相关评估报告,为后续自律规则修订奠定研究基础。

3. 4-6月,为有效解决证券公司在风险管理并表工作实践中的重点难点问题,助力行业提升集团化风险管理能力,委员会课题小组在前期调研基础上,形成了《证券公司同一业务同一客户风险管理示范实践》报告初稿,并在委员会范围内征求意见。目前,已根据行业反馈建议进一步修改完善报告内容。

4. 5-6月,为构建形成行稳致远、可持续发展的行业生态,提升行业机构的活力和韧性,促进行业高质量发展,在协会统筹安排下,风险管理专业委员会成立起草小组,围绕加强内控治理机制建设、防范控制金融风险开展专题研究,在前期行业调研基础上,撰写形成了《证券行业高质量发展规划风险管理基础报告》,反映行业风险管理发展现状和存在问题,并提出优化建议及具体措施。

 

证券科技专业委员会

1. 4月,委员会就2022年金融领域企业标准“领跑者”重点领域提出意见建议。共收到重点领域建议7条,其中3条建议报送至证监会科技监管局。

2513日,委员单位华创证券、中信证券、中金公司、银河证券、国泰君安证券、国信证券、海通证券、兴业证券、招商证券、东吴证券等10家证券公司参加网络安全管理办法座谈会。会上,证监会科技监管局相关负责同志充分听取了各证券公司对《证券期货业网络安全管理办法(征求意见稿)》的意见建议。

3. 519日,委员会召开第二次主任委员会议。协会孟宥慈副会长、张冀华副会长出席会议,证监会科技局、机构部相关负责同志参加会议。会议主要就如何保障新冠疫情防控期间证券公司重要信息系统安全稳定运行,防范出现更多系统风险进行研讨交流。

46月,为提升行业信息系统安全能力,委员会组织开展证券公司信息系统安全评估并制定提升计划。此项工作由副主任委员单位国信证券牵头,并在证券公司委员单位范围内开展行业调研工作,共25家证券公司反馈了意见建议。

55月,委员单位国泰君安证券牵头编写《证券行业高质量发展目标及行动计划》分报告证券科技高质量发展部分。

6. 为了帮助行业公司提高系统防攻击能力,副主任委员单位海通证券牵头组织曾参加国家级网络安全攻防演习的证券公司总结成熟的经验、做法,形成证券行业国家级网络安全攻防演练示范供行业学习。

 

财务会计专业委员会

1. 523日,为促进证券行业场外衍生品业务稳健发展,规范场外衍生品估值管理,委员会召开场外衍生品估值专题研讨会,海通、中信、华泰、中金等证券公司的财务、风控、衍生品业务条线共五十余人参会。与会专家围绕衍生品业务开展情况、估值技术、信息披露、风险管理及对金融市场平稳运行的影响等热点、难点问题进行了深入探讨,并结合自身实际提出建设性意见。会后,委员会研究形成了相关报告,拟刊发于《传导》。

2. 5-6月,委员会持续推进基础设施REITs税收政策研究。基础设施REITs是资本市场的创新融资工具,对于广泛调动社会资本积极性,增强金融支持实体经济能力具有积极意义,但目前基础设施REITs涉及缴纳大额土地增值税问题,影响到了相关企业发行的积极性。为争取有利于资本市场发展的税收政策,委员会专题小组研究形成了《关于恳请免征基础设施REITs业务土地增值税事项的报告》,并致函财政部税政司,建议财税部门出台相关政策免征基础设施REITs涉及的土地增值税。

3. 5月,组织专家就国际可持续准则理事会起草的《国际财务报告可持续披露准则第1号——可持续相关财务信息披露一般要求(征求意见稿)》和《国际财务报告可持续披露准则第2号——气候相关披露(征求意见稿)》研提行业意见,并反馈中国人民银行研究局;

4. 4-6月,为了解证券公司金融咨询终端使用情况,促进提升数据服务质量,推动证券行业数字化转型,委员会开展了金融资讯终端使用情况问卷调研,并形成相关分析报告,将结合调研情况适时召开专题会议。

 

托管结算专业委员会

1. 6月,为规范证券公司对外发送交易结算及对账数据的行为,提高数据传输质量和效率,防范数据传输风险,委员会研究起草了《证券公司交易结算及对账数据对外发送指引(试行)》,经协会第七届理事会第十次会议通讯表决通过,并报监管机构备案,待完成备案后正式发布。

2. 4-6月,为全面了解证券公司运营管理信息报告机制的运作现状、存在的问题及行业意见建议,委员会设计了《证券公司运营管理信息报告机制调查问卷》,拟通过协会数据报送系统发往行业。

3. 4-6月,委员会持续开展DVP改革对证券公司业务发展影响相关研究工作。

 

投资者服务与保护专业委员会

1. 4-6月,委员会在“515 全国投资者保护宣传日”期间发布《2022年度“投资者教育进百校”证券公司参与名单》,宣传活动成效、展示各式活动内容。活动督促证券公司做好投资者服务工作,推动证券期货知识普及教育,促进形成投资者合法权益得到有效保护。截至6月底,已有38家证券公司联合约300所学校开展投资者教育进百校活动。

2. 5月,委员单位华福证券、华安证券、东兴证券参与编写协会《证券行业高质量发展目标及行动计划》分报告投资者保护高质量发展部分。

3. 512日,委员会召开2022年第一次全体会议,会议围绕“筑牢注册制改革基础,保护投资者合法权益”,就提升投资者服务与保护工作促进行业高质量发展进行讨论交流。主任委员华福证券党委书记、董事长黄金琳主持会议,协会副会长孟宥慈出席会议并讲话。会议主要审议并通过委员会2022年度重点工作。

4. 515日,委员会发布《2021年度证券公司投资者服务与保护报告》,报告涵盖投资者保护基础制度建设、投资者保护理念推广、投资者保护机制完善、投资者纠纷投诉处理等内容,总结梳理了2021年证券公司上述方面的亮点工作和典型案例。本年度报告由委员单位国盛证券、华创证券、国泰君安证券参与编写工作。

5. 614日,委员会发布《关于开展2022年度“扬帆计划证券行业大学生实习”活动的通知》,鼓励证券公司在暑期招收实习学生,落实《国务院办公厅关于进一步做好高校毕业生等青年就业创业工作的通知》精神,积极推动投资者教育纳入国民教育体系

 

自律处分与内审专业委员会

1. 5月,委员单位招商证券、国泰君安证券、海通证券、开源证券、天风证券参与编写《证券行业高质量发展目标及行动计划》分报告内部审计高质量发展部分。

2. 6月,委员单位国泰君安证券、招商证券、海通证券、开源证券、天风证券参与编写《证券公司内部审计指引》。

3. 6月,委员会持续推进协会自律案件裁量标准编写工作,副主任委员单位华西证券已牵头完成廉洁从业方面自律案件裁量标准初稿。

 

证券投资咨询机构专业委员会

1. 421,召开证券投资咨询机构投资者者保护调研报告研讨会,研究讨论《证券投资咨询行业投资者权益保护调研报告》,拟发《传导》。

2. 4-6,前期调研问卷的基础上,形成《2021年证券投资咨询公司行业发展报告》,对咨询机构当前发展的现状、存在的问题进行客观分析。

 

区域性股权市场专业委员会

1. 421日,区域性股权市场专业委员会全体会议以线上视频形式在北京召开。主任委员、天府(四川)联合股权交易中心总经理刘肃毅主持会议。证监会市场二部主任王建平、证券业协会会长安青松、副秘书长李亚琳出席会议。证监会相关部门处室负责人、会管单位有关业务负责人、委员会委员及代表等共80余人参加本次会议。

2. 48日,召开区域性股权市场交易转让研讨交流会,讨论市场交易转让难点及解决建议。在会议基础上收集各区域性股权市场交易转让业务开展现状情况、数据及建议,汇编形成《各股交交易转让业务开展情况材料汇编》和《区域股权市场交易转让数据统计报告》两份材料。

3. 5,就证监会《关于就〈关于区域性股权市场建设“专精特新”专板的意见〉征求意见的函》研提意见并反馈。

 

证券资信评级专业委员会

1. 524日,协会组织证券资信评级专业委员会全体成员单位召开专题会议,研究落实法律法规、部门规章和规范性文件要求,协商制定评级业务规范,完善证券评级机构和人员管理规定,进一步明确独立性要求,并充分征求、吸收了行业的意见,持续健全、完善自律规则体系;

2. 613日,协会联合中国银行间市场交易商协会起草并发布《2022年第一季度债券市场信用评级机构业务运行及合规情况通报》;

3. 628日,协会组织证券资信评级专业委员会全体成员单位就落实中国证监会等五部委《关于促进债券市场信用评级行业健康发展的通知》的工作进展情况、面临的重要问题和难点进行调研;

4. 630日,协会组织证券资信评级专业委员会成员单位联合资信、中诚信国际、标普(中国)开展评级方法体系专项研究,系统梳理评级方法体系的历史沿革、发展现状、面临问题和政策建议。

 

其他

1. 4月,完成部分专业委员会设立、更名工作,进一步规范分支机构管理、加强组织体系建设。5月,完成部分专业委员会成员变更工作,新聘主任委员1名、普通委员7名、秘书长1名;解聘主任委员1名、普通委员5名、秘书长1名。



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