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最高检、证监会签署协作意见 “零容忍”打击证券违法


摘自上海证券报  2022年917

  最高人民检察院(下称“最高检”)、证监会昨日签署《关于建立健全资本市场行政执法与检察履职衔接协作机制的意见》(下称《协作意见》)。最高检党组书记、检察长张军,证监会党委书记、主席易会满出席签署仪式并讲话。

  张军表示,一年来,驻会检察室这颗检察机关播种到资本市场的“法治种子”,不仅生了根发了芽,而且已经开花结果。协同证监部门落实好《协作意见》,张军提出三方面具体要求。

  一是深化执法司法协作,共同助力资本市场依法监管。他说,要加强“行刑衔接”,常态化做实行政执法与刑事司法双向衔接机制;要加强信息共享,结合深化实施检察大数据战略,在实现信息共享基础上深化数据分析、运用,以大数据深度运用;要深化执法司法协作效果,既要注重发挥刑事司法优势,也要积极借助证券期货监管机构的专业知识、技术支持。

  二是坚持抓前端、治未病,共同做实做细证券违法犯罪诉源治理。张军表示,执法司法机关惩治证券违法犯罪,不能止于办好个案,更重要的是针对个案、类案发生的原因,做实诉源治理。检察机关要紧密结合监督办案,促进“办理一案、治理一片”,把标本兼治的工作做深做实做细。

  他表示,要加强涉案上市公司企业合规制度的适用研究,深化资本市场涉案企业合规工作,结合案件办理,会同证券期货监管机构,科学确定涉案上市公司企业合规的主体范围、案件类型,做实督促整改、效果评估。

  三是加强专业化建设,共同提升队伍素质能力。张军表示,要以落实《协作意见》为契机,通过强化业务研讨、联合调研、同堂培训、人员交流等举措,进一步加强金融检察队伍特别是驻会检察室自身建设,提升金融检察队伍的政治、业务和职业道德素质。

  易会满表示,在最高检等单位的共同努力下,贯彻落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》取得了重大进展,证券违法成本过低的情况在制度层面得到了根本改变,证券期货领域案件多发态势得到一定程度的遏制,依法从严打击证券违法活动的合力初步形成,市场生态持续改善,市场韧性得到增强。

  易会满表示,依法从严打击证券违法活动、有效维护市场秩序依然任重道远,加强与司法机关的协作配合十分必要。证监会将以贯彻落实《协作意见》为契机,进一步强化与最高检的工作协同,进一步加强资本市场法治和基础制度建设,完善证券执法司法体制机制,持续“零容忍”打击证券违法活动,共同维护好市场“三公”秩序,保护投资者合法权益。



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