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焦津洪:资本市场法律体系“四梁八柱”基本建成


摘自中国证券报  2022110

  中国证监会首席律师焦津洪日前在“第二十六届(2022年度)中国资本市场论坛”上表示,资本市场法治建设取得突破性进展,资本市场法律体系“四梁八柱”基本建成。

  焦津洪指出,2021年证监会依法从重从快查办重点地区重点领域的典型案件。2021年新启动调查案件323起,重点打击了以市值管理为名,行市场操纵之实等市场各方面比较关注的恶性违法行为,会同公安机关查获多起操纵市场重大案件,向公安机关移送和通报涉嫌犯罪案件线索177起,移送犯罪嫌疑人419人,移送案件线索的数量比上一年大幅度增加。

  “科学完备的法律制度是资本市场功能发挥的基础,证监会始终高度重视资本市场法律制度建设。”焦津洪介绍,目前,以公司法、证券法、证券投资基金法等法律为核心,以刑法、企业破产法为支撑,以行政法规、司法解释、部门规章、规范性文件为主干,以证券期货交易所、登记结算公司、行业协会自律规则为配套的具有中国特色的中国资本市场法律体系已经形成。

  焦津洪说,2021年底,与资本市场相关的法律、行政法规,包括司法解释等规范性文件有两千余件,资本市场总体实现了有法可依、有章可循。其中,最高人民法院出台了证券纠纷代表人诉讼司法解释,即证券集体诉讼司法解释,虚假陈述民事案件司法解释基本上完成修订。资本市场基础性制度得到了体系化完善与升级,行政处罚、民事赔偿、刑事惩戒相互衔接立体化的法律责任体系更加成熟、更加定型。

  焦津洪指出,资本市场违法违规的成本大幅度提高,依法从严打击证券违法活动的体制机制加速健全。去年中办、国办印发了《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,围绕完善资本市场违法犯罪法律责任制度体系,健全证券执法司法体制机制等七个方面,提出了27条具体举措,这在中国资本市场30多年的历史上还是首次。

  焦津洪表示,证监会和相关部门高度重视《意见》的贯彻落实,经过近一年的努力,《意见》中的大部分任务均取得重要进展。一是打击资本市场违法活动协调工作小组成立,并召开了第一次会议。二是最高检驻证监会检察室正式挂牌成立。三是依法从重从快查办重点地区重点领域的典型案件。四是首例证券集体诉讼判决生效,高效执行,标志着资本市场法治建设和投资者保护进入新阶段。五是诚信建设水平进一步提高,资本市场诚信约束和激励机制不断加强。

  焦津洪强调,加强法治政府建设,保障资本市场高质量发展,维护资本市场平稳健康发展,必须始终坚持依法治市、依法监管,要让市场参与各方对市场的制度规则有稳定预期,让广大投资者对监管执法有信心。

  他介绍,近年来,证监会在法治政府建设方面取得一些成效。一是完善立法工作机制,行政立法的规范性和透明度得到提升,自2020年以来分五批打包清理了172件制度文件。二是推动出台行政执法当事人承诺制度。三是切实履行行政复议案件办理职责,2021年证监会共办理行政复议案件243件。四是积极做好证券期货行业普法工作,在法治宣传教育的第七个五年规划期间,对普通投资者、市场机构开展各类培训3000余场,累计4000余万人参加,投放各类投教产品1600万余份。

  焦津洪表示,下一步,证监会将坚持“建制度、不干预、零容忍”九字方针,坚持稳字当头,稳中求进,持续加强资本市场法治建设,为加快建设一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供更加坚实的法治保障。



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