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厚植“忠、专、实”文化底蕴 筑牢证券行业高质量发展根基


摘自中国证券报  2021524

  522日,证监会主席易会满在中国证券业协会第七次会员大会上指出,行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现,是证券行业高质量发展的“内功”和根基。希望证券行业切实担负起行业文化建设的主体责任,促使“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念在全行业内化于心、外化于行,久久为功,厚植“忠、专、实”的行业文化底蕴,为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑。

  接受中国证券报记者采访的业内人士表示,文化建设是一项“基因工程”,要做到文化建设与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范深度融合。推动证券行业高质量发展,应准确把握新时代证券行业文化的核心理念和重要内涵,持守合规底线,走专业化发展之路。

  行业文化付诸实践 试点落地初见成效

  201911月,证券基金行业召开文化建设动员大会,易会满提出“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念,在全行业逐步形成共识并付诸积极行动。

  为推动文化建设试点落地,中国证券业协会(简称“协会”)健全完善自律规则体系,为文化建设提供制度支撑。其中,在推动行业文化建设方面,协会研究起草的《证券行业文化建设十要素》已于228日发布。此前,协会于2020年发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》《证券从业人员职业道德准则》。协会还研究建立奖优惩劣工作机制,发挥文化建设激励约束作用。2019年至2020年年底,协会采取自律措施48件,包括对证券从业人员的纪律处分13件、自律管理措施13件,对会员单位的自律管理措施22件。此外,协会持续加强职业诚信教育,提升从业人员职业道德水平。

  湘财证券副总裁李康认为,行业文化建设初见成效,但厚植“忠、专、实”的文化理念仍需久久为功。“忠,即忠诚、诚信,要具有保护投资者意识和良好的职业操守;专,涵盖专业能力、专业特色、专业优势等内容,包括培养具备专业主义精神的人才队伍,加快补齐工匠精神、专业精神等;实,指的是踏实、稳健,为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑。建设高质量的投资银行和财富管理机构,需要厚植行业文化底蕴。”

  持守合规底线 铸造文化内核

  易会满指出,合规经营始终是证券公司生存发展不可逾越的底线,风控能力是证券公司把握好风险和收益平衡、确保长期健康发展的有效抓手。

  专家表示,证券公司文化体系建设,首先在于树立和落实合规底线的文化意识。

  “证券经营机构是风险定价与风险管理的专业机构,风控合规更加关键。此次监管部门对行业风险管理提出更加严格的要求。其中,对重资本业务的适度发展和创新、对建立有效的风控前置程序以及强大的风险文化体系、对强化技术和声誉等方面的风险管理等提出诸多要求。可以预期,监管部门将进一步强化行业风控能力,提高合规意识。”国信证券首席风险官曾信指出。

  李康认为,持守合规底线还要严惩违法违规行为,倒逼机构合规经营。“对于‘伪市值管理’等各类违规现象,监管部门应秉持‘零容忍’态度,动真格、出重拳。应促进行业文化建设与监管分类挂钩,研究设立职业道德与行业文化建设专项指标。”

  “一方面,应加强内部长效机制,提升合规运营的制度有效性。另一方面,证券从业人员必须建立长期发展的价值体系,明确行为规范,加强文化道德建设工作。”民生证券董事长冯鹤年指出。

  固本强基补齐短板 走专业化发展之路

  易会满强调,专业是行业机构安身立命之本。行业实现高质量发展,必须坚持专业化发展道路,在“特色、强项、专长、精品”方面多下功夫。他还提出,加快补齐工匠精神、专业精神、投资者保护意识以及良好职业操守等短板,纠正过度激励、短期激励等不良风气。

  专家指出,实现高质量发展应将文化建设融入公司治理,同时补齐短板、固本强基,走专业化发展之路。

  “根据监管部门部署,证券行业将迎来全方位专业发展。以投行部门为例,监管部门提出,既要强化保荐能力,力争发现、推荐有价值公司;也要强化定价能力,使好公司融到合理资本。这需要极大提升证券公司治理水平和专业能力,形成崇尚专业的良好风尚。”曾信指出。

  中金公司总裁助理、资产管理业务板块负责人徐翌成日前表示,公司采取“制度+文化”双管齐下的方式延续与强化专业精神。在制度方面,坚持高标准的内部合规制度。在文化方面,鼓励员工持续学习,公司定期组织各类专业技能培训和主题广泛的各类讲座,充分利用公司平台与业务优势强化员工专业技能,拓展员工思维与视野。

  “回归业务本源,提升专业能力与效率。一是以注册制为契机,推动投资银行业务高阶转型;二是拥抱大资管时代,纵深推进财富管理转型;三是统筹推进各业务协同,建立全业务链服务体系。”南京证券董事长李剑锋指出。



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