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关于对李成龙采取自律措施的决定


202019

李成龙: 

  经查,你在参加我会202088-9日组织的证券业从业人员资格考试时,在证券投资顾问业务科目中,存在使用摄录设备获取考试内容的违纪情形,你的上述行为违反了《证券业从业人员资格考试考场须知》的相关规定。 

  经调查审理,考虑到长江证券荆门天山路证券营业部已对你采取通报批评、降低基本薪资1000元并扣发2020年终奖金的问责措施,根据《证券业从业人员资格考试考场须知》以及《中国证券业协会自律措施实施办法》第三十五条第(一)项等相关规定,我会拟对你采取停止执业30个月的纪律处分,并履行了事先告知程序,《自律措施意向告知书》(〔20206号)送达后7个工作日内你未向我会提交书面陈述申辩意见。 

  综上,我会根据相关规则,决定对你采取停止执业30个月的纪律处分,并按规定记入我会从业人员诚信信息管理系统和证监会证券期货市场诚信档案数据库。 

  你如对本自律措施不服,可在收到决定书之日起15个工作日内向我会书面申请复议 

  中国证券业协会 

  20201022 



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