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我国证券公司柜台市场试点情况


  为推动证券行业创新发展,20121210,中国证监会同意中国证券业协会在遵循“限定私募、先行起步”基本原则的基础上,开展柜台市场试点工作。20121221,证券业协会发布了《证券公司柜台交易业务规范》,正式启动试点工作。此后,证券业协会又先后发布了备案管理、代码管理、衍生品交易及风险管理、投资者适当性管理等十余项自律规则,建立健全证券公司柜台市场自律规则,同时对柜台市场的运行进行监测监控,及时掌握柜台市场运行情况,防范风险。截至20141231日,共有42家试点证券公司获得柜台市场试点资格。试点证券公司制度建设与内部管理比较健全,柜台交易系统建设基本完成并平稳运行,投资者适当性管理工作基本落实。



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