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关于举办云南辖区证券经营机构投资者适当性管理培训班的通知


  中证协发[2018]52

  各会员单位:

  为进一步提升云南辖区各证券期货经营机构投资者适当性管理能力,认真落实中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定,切实维护投资者合法权益,促进辖区行业规范健康发展,中国证券业协会与云南省证券业协会定于2018720日联合举办“云南辖区证券经营机构投资者适当性管理培训班”。现将培训班相关事项通知如下:

  一、培训对象

  云南辖区证券法人机构合规部负责人、风控部负责人、经纪业务部负责人;证券分公司和营业部主要负责人和合规专员;证券投资咨询机构分管业务的负责人和合规负责人。

  二、培训内容安排

  (一)投资者适当性管理背景、原因及目的;

  (二)投资者适当性管理境外情况;

  (三)投资者适当性管理国内情况;

  (四)投资者适当性工作的思考和建议。

  三、培训师资

  国信证券经纪事业部副总裁兼经纪事业部合规风控中心总经理胡忠孝博士。

  四、培训时间和地点

  时间:2018720日下午14:00-16:00

  地点:云南连云宾馆大礼堂一楼报告厅

  五、培训要求

  (一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习;

  () 参加培训的证券行业从业人员,可获得2个学时记入中国证券业协会后续职业培训信息库。

  六、培训费用及报名方式

  具体报名事宜请咨询云南省证券业协会。

  联系人: 毕老师

  联系电话:0871-65135568    邮箱:ynszqyxh@163.com

                                                                                       中国证券业协会

                                                                                      云南省证券业协会

                                                                                        2018711



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