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关于举办云南辖区证券经营机构经纪业务风险控制及管理培训班的通知


  中证协发[2018]52

  各会员单位:

  为进一步提升云南辖区各证券期货经营机构经纪业务风险控制能力,有效落实现行监管政策,促进各机构加强内部合规管理,增强自我约束能力,实现业务发展与合规经营的动态平衡,中国证券业协会与云南省证券业协会定于2018720日联合举办“云南辖区证券经营机构经纪业务风险控制及管理培训班”。现将培训班相关事项通知如下:

  一、培训对象

  云南辖区证券经营机构合规部负责人、风控部负责人、经纪业务部负责人;证券分公司和营业部主要负责人和合规专员;证券投资咨询机构分管业务的负责人和合规负责人。

  二、培训内容安排

  (一)合规风控体系的介绍;

  (二)合规风控管理的原则和目标;

  (三)证券经营机构在业务开展中需要关注的合规风控问题;

  (四)《证券公司的合规管理办法》解读;

  (五)客户交易行为管理合规工作;

  (六)反洗钱管理合规工作;

  (七)信息隔离墙及防范利益冲突管理合规工作;

  (八)合规管理问题案例分享。

  三、培训师资

  华龙证券经纪业务管理总部运营中心总监武芳。

  四、培训时间和地点

  时间:2018720日上午09:00-12:00

  地点:云南连云宾馆大礼堂一楼报告厅

  五、培训要求

  ()参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习;

  () 参加培训的证券行业从业人员,可获得3个学时记入中国证券业协会后续职业培训信息库。

  六、培训费用及报名方式

  具体报名事宜请咨询云南省证券业协会。

  联系人: 毕老师

  联系电话:0871-65135568    邮箱:ynszqyxh@163.com

                                                                                       中国证券业协会

                                                                                      云南省证券业协会

                                                                                        2018710



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