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关于举办甘肃辖区新设证券经营机构经营与合规管理培训班的通知


  中证协发[2018] 132

  各会员单位:

  为帮助甘肃辖区新设证券经营机构提高经营管理水平,规范业务运作,提升综合金融服务能力,中国证券业协会与甘肃证券期货业协会定于201876日联合举办“甘肃辖区新设证券经营机构经营与合规管理培训班”。现将培训班相关事项通知如下:

  一、培训对象

  甘肃辖区证券经营机构新任负责人1名、合规管理人员1名,参会单位详见名录。

  二、培训内容安排

  (一)团队建设

  (二)员工培训

  (三)客户积累

  (四)合规经营与管理。

  三、培训师资

  (一)中国证券业协会面授培训讲师、山西证券青岛分公司总经理张学;

  (二)中国证监会甘肃监管局机构监管处副处长王彬。

  四、培训时间和地点

  培训时间:201876日;

  培训地点:甘肃银行大厦4楼大明湖厅(城关区东岗西路525号,原酒钢大厦)。

  五、培训要求

  (一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习;

  (二)证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库;

  (三)培训处于兰洽会会期,请兰外参训学员提前预定酒店。

  六、培训费用及报名方式

  本次培训班不收培训费,参训人员交通费、住宿费自理。

  具体报名事宜请咨询甘肃证券期货业协会。

   

  联 系 人:赵老师 

  联系电话:0931-8478467

                                                                                   中国证券业协会

                                                                                 甘肃证券期货业协会

                                                                                    2018627



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