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关于举办广东辖区证券经营机构投资咨询业务合规管理培训班的通知


  中证协发[2018] 52

  各会员单位:

  为帮助证券经营机构提升合规管理水平,规范业务运作,提升综合金融服务能力,中国证券业协会与广东证券期货业协会于2018620日上午在广州联合举办“辖区证券经营机构投资咨询业务合规管理培训班”。现将有关事项通知如下:

  一、培训时间及地点

  签到时间:2018620日上午7:30-8:30;

  签到地点:广州珠江宾馆3楼多功能厅门口(广州市越秀区寺右一马路2号);

  培训时间:2018620日上午8:30-11:30;

  培训地点:广州珠江宾馆3楼多功能厅

  二、培训内容

  金融科技背景下券商投资咨询业务的新特征;市场政策双重驱动,创新中严把风控;如何做好投资咨询业务的合规管理、风控管理、适当性管理;新形势下如何做好防范风险的关键点把控

  三、培训对象

  辖区各证券分公司、证券营业部营销(营运)总监、财富管理中心负责人、投资顾问、分支机构负责人及合规专员等。

  四、培训师资

  中国证券业协会面授培训讲师、华安证券财富管理中心总经理助理张玲。

  五、培训费用

  本次培训只收取成本费110/(含场租、资料印制、讲课费等),培训人员的食宿、交通费自理。

  本次培训不接受现金和个人账户汇款。请参加培训的会员单位以公司账户统一将相应培训费于201868日前汇至协会以下账户,并在银行汇款单备注开票抬头,以便协会开具发票,发票为增值税普通发票。

  开户单位:广东证券期货业协会

  开户银行:中国银行广州珠江支行

  银行帐号:728957736951

  六、报名方式

  本次培训采取网上报名方式。请各证券经营机构以用户名和密码登录协会网站(www.gdcm.org.cn)首页占击“辖区证券经营机构投资咨询业务合规管理培训班”浮动窗口进行报名(注:因开发票需要,请报名时务必准确填写开票抬头和统一社会信用代码)。

  报名截止日期:201868日;限报300人,满员即止

  七、其他

  (一)请培训人员提前安排好工作,准时到场,认真学习;

  (二)本次培训的3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库;

  (三)培训人员如需住宿,请自行联系酒店预定(珠江宾馆订房电话:87379988-1013310163)。房间协议价为:标准单人间430/天,标准双人间400/天,早餐另计30/人。

  

    联系人: 李老师,020-37853711,13538734984

          任老师,020-37853812,13600050664

                                                                                      中国证券业协会

                                                                                    广东证券期货业协会

                                                                                       201866



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