法律声明 | 联系我们 | 网站地图 English
您当前的位置:首页 > 培训中心 > 培训通知
关于举办山西辖区证券经营机构合规管理培训班的通知


  中证协发【201799

  各会员单位:

  为指导辖区证券经营机构更好地落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,帮助辖区证券经营机构合规经营,规范发展,提升综合金融服务能力。中国证券业协会、山西证监局与山西省证券业协会定于20171219日联合举办“山西辖区证券经营机构合规管理培训班”。现将培训相关事项通知如下:

  一、培训对象

  1、辖区证券公司合规部门负责人及业务骨干;

  2、辖区各证券分支机构负责人;

  3、辖区各证券分公司、A型、B型营业部合规专员。  

  二、培训内容安排

  1解读《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》;

  2、公司合规风控体系介绍、合规风控管理的原则及目标、分支机构在业务开展过程中需要关注的合规、风控问题。

  三、培训师资

  1、山西证监局机构监管处处长 秦丽霞;

  2、华龙证券经纪业务管理总部运营中心总监 武芳。

  四、培训时间和地点

  1、报到时间:201712198:00-9:00

  2、培训时间:201712199:00-17:00

  3、报到及培训地点:山西迎泽宾馆(山西省太原市迎泽区迎泽大街189号,住宿联系电话:胡经理13509737416)

  五、培训要求

  1、参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习;

  2、证券行业从业人员参加本次培训6学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库;

  3、培训免费,名额有限,额满截止报名。

  六、报名方式

  具体报名事宜请咨询山西省证券业协会。(附报名表)

  联系人:姚彬彬

  联系电话:03517218171

                                                                                        中国证券业协会

                                                                                       山西省证券业协会

                                                                                         201712月8日



版权所有 2003-2005 中国证券业协会 京ICP备05036061号 京公网安备110102001337