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关于举办宁夏辖区证券经营机构经纪业务风险控制及管理培训班的通知


  中证协发【2017264

  各会员单位:

  为促进宁夏辖区证券经营机构合规经营,提升综合金融服务能力, 中国证券业协会与宁夏证券期货基金业协会定于2017128日联合举办“宁夏辖区证券经营机构经纪业务风险控制及管理培训班”。现将培训班相关事项通知如下:

  一、培训对象

  各会员单位相关业务负责人或合规人员,每家不超过3人。

  二、培训内容安排

  证券公司合规风控体系介绍、合规风控管理的原则及目标、营业部在业务开展过程中需要关注的合规、风控问题等。

  三、培训师资

  中国证券业协会讲师、华龙证券经纪业务管理总部运营中心总监武芳

  四、培训时间和地点

  时间:2017128日下午13:3016:30(下午13:00报到)

  地点:宁夏银川市金凤区宝什利德酒店(长城中路与亲水大街交汇处东南角,宁夏六盘山高级中学对面)

  五、培训要求

  ()参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习。

  ()证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。

  六、培训费用及报名方式

  具体报名事宜请咨询宁夏证券期货基金业协会。

  联系人: 史慧

  联系电话:0951-6735091

                                                                                        中国证券业协会

                                                                                    宁夏证券期货基金业协会

                                                                                        20171127



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