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关于举办北京辖区证券机构经纪业务合规管理培训的通知


  中证协发【201799

  各证券经营机构:

  为促进北京辖区证券经营机构经纪业务风险控制及合规经营,提升综合金融服务能力,中国证券业协会与北京证券业协会定于20171130日联合举办北京辖区证券机构经纪业务合规管理培训。现将培训相关事项通知如下:

  一、培训对象

  北京地区证券经营机构经纪业务合规相关人员(公司限报1-2人,分支机构限报1人)

  二、培训内容安排

  1.公司合规风控体系介绍

  2.合规风控管理的原则及目标

  3.分支机构在业务开展过程中需要关注的合规、风控问题

  三、培训师资

  华龙证券 经纪业务管理总部运营中心总监 武芳

  四、培训时间和地点

  时间:201711309:00-12:00

  地点:国谊宾馆

  五、培训要求

  ()参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习。

  ()证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。

  ()培训免费,名额有限,额满截止报名。

  六、报名方式

  北京协会会员单位通过系统在线报名,具体报名事宜请咨询北京证券业协会。

  联系人:王霄冰

  联系电话:010-66568841

                                                                                        中国证券业协会

                                                                                        北京证券业协会

                                                                                        20171116



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