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关于举办三期证券公司合规管理培训班的通知


  

中证协发[2017] 236 号 

  各会员单位:

  为促进证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,提升证券公司合规管理水平,促进证券公司加强内部合规管理,增强自我约束能力,实现持续规范发展,中国证券业协会定于112日、16-17日、127日分别在深圳、杭州和厦门举办三期证券公司合规管理培训班。

  现就具体事项通知如下:

  一、培训对象、培训时间和地点

  第一期:

  () 培训对象:

  证券公司合规总监以及分管各业务线的高管。

  (二)培训时间和地点:

  1、培训时间:2017112日(9:00-18:00)。

  2、报到时间:201711116:0018:00;

              20171128:008:50

  3、报到地点:深圳圣廷苑酒店主楼大堂(深圳市福田区华强北路4002,电话:0755-82078888)

  第二期:

  (一) 第一场:1116

  1、培训对象:

  (1)证券公司私募子公司、另类子公司负责人;

  (2)证券公司及这两类子公司各业务、合规等部门负责人及业务骨干。

  2、培训时间和地点:

  (1)培训时间:20171116日(9:00-18:00)。

  (2)报到时间:2017111516:0018:00;

              201711168:008:50

  (3)报到地点:杭州瑞立江河汇酒店大厅(杭州市江干区之江路1299号(江干文体中心旁)0571-87337777)。

  (二)第二场:1117

  1、培训对象:

  各派出机构处室负责人和业务骨干,每家3-4人。

  2、培训时间和地点:

  (1)培训时间:20171117日(9:00-17:00)。

  (2)报到时间: 201711178:008:50

  3报到地点:杭州瑞立江河汇酒店大厅(杭州市江干区之江路1299号(江干文体中心旁)0571-87337777)。

  第三期:

  () 培训对象:

  1、证券公司私募子公司、另类子公司负责人;

  2、证券公司及这两类子公司各业务、合规等部门负责人及业务骨干。

  (二)培训时间和地点:

  1、培训时间:2017127日(9:00-18:00)。

  2、报到时间:201712616:0018:00;

              20171278:008:50

  3报到地点:厦门翔鹭国际大酒店C(厦门市湖里区长浩路18号,0592-3578888)

  二、培训主要内容及师资

  培训为期一天,培训内容包括:

  (一)行业现状、存在的问题以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》修订思路等;

  (二)《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》解读;

  (三)合规管理案例介绍;

  (四)《证券公司合规管理实施指引》解读;

  (五)证券公司2016年度合规管理有效性评估情况总结;

  (六)境内外证券公司合规管理经验分享。

  培训师资拟邀请中国证监会机构部,中国证券业协会以及行业等机构相关部门负责人及业务专家。

  三、培训费用、食宿安排及住房预定

  (一)第一期、第二期(第二场):免收培训费;

  第二期(第一场)、第三期:1000/人。

  (二)培训期间协会统一安排一个自助午餐,学员在报到时领取餐券。其他食宿费用学员自理。因酒店会议价房型数量有限,请需要住宿的学员尽早完成预定,先订先得。订房时请说明系参加“中国证券业协会培训”的学员。学员也可根据个人情况自行安排食宿。

  第一期(深圳):订房截止时间:1030日(星期一),酒店订房电话:075582078888转预订部。

  第二期(杭州):订房截止时间:113日(星期五),酒店订房电话: 18768135861;酒店联系人:陶经理。

  第三期(厦门):订房截止时间:1117日(星期五),酒店订房电话:18206089993;酒店联系人: 刘经理。

  、报名注意事项

  1、报名截止日期:

  第一期:20171026日(星期四)17:00(或额满即止,名额以网上审核通过为准);

  第二期:2017113日(星期五)17:00(或额满即止,第一场名额以网上缴费到账人数为准,第二场名额以网上审核通过为准)。

  第三期:20171117日(星期五)17:00(或额满即止,名额以网上缴费到账人数为准)。

  2、培训班将通过网上报名系统进行,因系统功能调整,协会从业人员管理平台将不再支持面授培训班报名。报名请点击通知下方“培训班网上报名”,如机构统一报名,请使用机构帐号登录报名,登录后先添加相关信息,再选择对应培训班报名。个人报名需先注册后报名,注册时请认真填写相关信息,登录用户名是本人证件号码,帐号是永久制。

  3、参加免费培训班,报名成功与否以网上审核通过为准,额满即止。参加收费培训班,名额以网上缴费到账为准,额满即止;订单支付有效期为两天,逾期未支付,订单将失效。有效期内未支付的订单,可点击“订单发票管理”模块继续完成支付。

  报名中请准确选择发票类型、填写发票信息。根据我会财务要求,增值税普通发票只开具电子发票,电子发票开出后将发送提示短信至报名手机号码。电子发票下载网址:http://www.baiwang.com/cterminal/cterminal/check.html。需开具增值税专用发票的,请学员务准确填写开票信息(发票抬头、税务登记号、开票地址、电话、开户行名称和开户行账号),专用发票一经开出将不再重开。培训班结束后学员可通过“订单发票管理”按钮查询发票开具状态。

  4、本次培训6学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库,请学员参训两周后及时查询学时录入信息。

  5、已报名但因故不能参加者,请提前一周提交请假申请,须加盖公章,并将扫描件发送至邮箱:liumh@sac.net.cn

  培训咨询电话:   010-66290903     刘老师             

                  010-66290927     陈老师

  技术支持电话:   010-66290991     张老师

   培训班网上报名 

                                                                                             中国证券业协会

                                                                                              20171017



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