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北京辖区证券机构经纪业务合规管理培训班成功举办


  为促进北京地区证券经营机构经纪业务风险控制及合规经营,提升综合金融服务能力,20171130日,中国证券业协会联合北京证券业协会再次共同举办了北京辖区证券机构经纪业务合规管理培训。各证券经营机构经纪业务合规相关人员近350余人参加了培训。

  华龙证券经纪业务管理总部运营中心总监武芳,从公司合规风控管理、客户异常交易行为管理、客户适当性管理等方面入手,结合分支机构的合规风控案例,深入浅出、细致全面地进行了讲解。

  在监管转型和行业合规创新发展的背景下,通过此次培训,将对强化辖区分支机构合规意识、完善现有风控管理模式、提高风控合规管理水平起到及时有效的促进作用。

 

                                                                                       中国证券业协会

                                                                                       北京证券业协会

                                                                                       2017年11月30日



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