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北京辖区证券公司分支机构合规管理培训班成功举办


  为促进北京地区证券分支机构经纪业务风险控制及合规经营,提升综合金融服务能力,201798日,中国证券业协会联合北京证券业协会共同举办了北京辖区证券公司分支机构合规管理培训班。各证券营业部及经纪业务类分公司负责人共计215人参加了培训。

  培训中,北京证券业协会进一步强调了辖区证券分支机构相关信息公示及数据报备管理工作的要求,以及处理证券投诉纠纷的工作情况;中证中小投资者服务中心的黄老师介绍了投服中心和调解工作的特点及优势。

  华龙证券经纪业务管理总部运营中心总监武芳,从公司合规风控管理、客户异常交易行为管理、客户适当性管理等方面入手,结合分支机构的合规风控案例,深入浅出、细致全面地进行了讲解。

  在监管转型和行业合规创新发展的背景下,通过此次培训,必将对强化辖区分支机构合规意识、完善现有风控管理模式、提高风控合规管理水平起到及时有效的促进作用。

 

                                                                                           中国证券业协会

                                                                                           北京证券业协会

                                                                                            2017年9月8日



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