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安徽辖区证券期货经营机构投资者适当性管理培训班成功举办


  726日,中国证券业协会与安徽省证券期货业协会联合举办的“安徽辖区证券期货经营机构投资者适当性管理培训会”在合肥顺利召开。安徽证监局副局长张文生及相关处室负责人、协会有关领导应邀出席培训会,辖区证券期货经营机构、部分私募基金经营机构相关负责人及业务骨干近600人参会。培训会由安徽协会秘书长钟自木主持。

  举办此次培训会旨在宣传贯彻中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称“办法”),帮助辖区证券期货经营机构全面深刻理解“办法”内容及相关要求,强化责任意识,指导规范运作,防范经营风险,进一步提升服务水平,切实保护投资者合法权益,促进安徽省证券期货行业健康规范发展。

  会上,安徽证监局副局长张文生发表了讲话。他指出,举办此次培训会对于辖区各机构更好的理解“办法”的内容要求、规范运作、提升服务水平具有重要意义。为此,他向与会学员讲了三点意见:一是要把握当前形势,切实增强适当性管理的意识。二是要把握“办法”要求,切实履行适当性管理义务。三是要把握学习机会,切实利用适当性培训的成果。他指出,“办法”是我国证券期货市场首部投资者专项规章,是资本市场重要的基础性制度。贯彻落实好“办法”的各项规定,将对我国资本市场的长期健康发展和投资者权益保护带来积极而深远的影响。他强调,辖区各证券期货经营机构要切实增强“四个意识”,提高站位,从事关我国资本市场基础性制度建设、事关资本市场健康发展的高度,充分认识“办法”的重要意义,切实增强贯彻落实“办法”各项要求的积极性和自觉性、明确自身责任,完善流程机制,细化具体措施,务必把投资者适当性管理的要求落实到各业务线条、各工作环节,确保“办法”落地生根、取得实效。

  此次培训班,安徽协会邀请中国证监会投资者保护局潘博、中国证券业协会会员服务三部主任陈闯、中国期货业协会常规法律顾问于学会、中证机构间报价系统执行委员会委员张大威及中国中投证券运营中心副总经理陈秀芳分别从不同层面发表了主题演讲。潘博老师简要介绍了“办法”的起草背景、定位与思路,详细讲解了“办法”解决的四大主要问题,重点解读了经营机构须遵守的六条“底线”。陈闯老师介绍了《证券经营机构投资者适当性管理实施指引》(以下简称“指引”)的主要内容,详细解读了“指引”中关于投资者分类、产品分级及适当性匹配等业务环节的具体要求。于学会老师结合人民法院实际宣判的相关案例,对司法实践中涉及到的与投资者适当性管理有关的司法原则、操作流程及法院观点等内容进行了分析和讲解,提醒大家应从严格司法的角度,高度重视适当性管理制度的贯彻落实。张大威老师简要介绍了中证间报价系统场外市场的建设及发展情况,阐述了中证间报价系统客户管理体系、适当性规则体系及相对应的适当性管理模式,与大家分享了中证间报价系统在投资者适当性管理方面的成功经验。陈秀芳老师从了解客户、了解产品、适当性匹配和风险告知警示等方面出发,揭示了经纪业务适当性管理的落脚点,对经纪业务适当性管理的实施范围进行了全面梳理,同时结合监管案例,分享了实施适当性管理的经验与启示。5位老师的精彩演讲在学员中产生了积极反响。学员们表示,老师们的详细讲解让大家对投资者适当性管理的政策内容及要求有了更为深刻的理解与把握,起到了释疑解惑的作用。与此同时,大家对本单位当前在落实投资者适当性管理工作方面存在的不足之处有了清醒的认识。学员们认为,此次培训十分必要而及时。

  最后,钟自木秘书长在培训班上做了总结发言。他向与会学员提出三点希望:一是希望认真消化吸收今天张局长的讲话精神和各位专家的主题演讲,正确理解“办法”内容,做到入脑入心,并使自己在实践运用中逐步成为适当性管理的行家里手。二是希望会后向本单位员工宣传、讲解“办法”及其“指引”,发挥领导干部和业务骨干的带头引领作用,追求整体效果和群体作用,扎实推进此项工作。三是希望各机构加强横向交流,及时总结投资者适当性管理好的做法与经验,实现共同提高,共同进步。

  本次培训内容丰富、务实高效,具有很强的指导性和针对性。培训进一步增强了与会学员的合规意识和底线思维,为下一步各机构的稳健经营与规范发展起到了积极的推动作用。

 

                                                                                          中国证券业协会

                                                                                       安徽省证券期货业协会

                                                                                           2017年7月26日



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